บริษัทต้องจัดให้มีระบบเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีการทำคำสั่งให้บริษัทเองก่อนในลักษณะตัดหน้าลูกค้า หรือให้บริษัทได้ราคาดีกว่าลูกค้าที่มีคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ตัวเดียวกัน เช่น มีการแบ่งแยกการส่งคำสั่งซื้อขายอย่าง
4 ข้อ 9 ในการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนหรือการให้บริการการจัดการ กองทุนส่วนบุคคล บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีข้อความที่เป็นคำเตือนว่า “การลงทุนมีความเสี่ยง ผู้ลงทุนควรศึกษาข้อมูลก่อนการตัดสิน
บุคคล แล้วแต่กรณี ได้จัดทำขึ้นเพื่อวัดผลการดำเนินงานของกองทุนดังกล่าว และมีการระบุแหล่งที่มา อย่างชัดเจน (3) ต้องจัดให้มีคำเตือนที่ระบุว่า “ผลการดำเนินงานในอดีตของ (ให้ระบุว่าเป็นกองทุนรวมหรือกองทุนส่วน
ชอบจากคณะกรรมการบริษัท มีการกำหนดนโยบายและมาตรการตามนโยบายที่ชัดเจนในการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ ที่มีความเหมาะสม สอดคล้องต่อสภาพและความจำเป็นของผู้ประกอบธุรกิจ 1.2 มีการกำหนดเวลาให้มี
ชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร รวมทั้งติดตามการปฏิบัติงานของบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจว่าอยู่ภายในขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบหรือไม่ (2) กำหนดเกณฑ์การพิจารณาอนุมัติ เพิ่ม หรือลดวงเงิน ของลูกค้าให้ชัดเจน และ
ประเทศ ไม่ว่าเป็นการมีไว้เพื่อการป้องกันความเสี่ยงตามที่สำนักงานยอมรับหรือเพื่อการอื่นก็ตาม ให้บริษัทนำไปรวมคำนวณในส่วนที่ 5 : ความเสี่ยงจากการ มีฐานะเงินตราต่างประเทศด้วย 1. หุ้นสามัญ / หุ้นบุริมสิทธิ
) อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่บริษัทมีเงินลงทุนที่เกี่ยวพันกับเงินตราต่างประเทศ ไม่ว่าเป็นการมีไว้เพื่อการป้องกันความเสี่ยงตามที่สำนักงานยอมรับหรือเพื่อการอื่นก็ตาม ให้บริษัทนำไปรวมคำนวณในส่วนที่ 5 : ความเสี่ยงจาก
ต่ำกว่าผลจากการคำนวณตามวิธีที่ (2) อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่บริษัทมีเงินลงทุนที่เกี่ยวพันกับเงินตราต่างประเทศ ไม่ว่าเป็นการมีไว้เพื่อการป้องกันความเสี่ยงตามที่สำนักงานยอมรับหรือเพื่อการอื่นก็ตาม ให้บริษัท
การรอลงโทษมาแล้วไม่น้อยกว่าสามปีก่อนวันที่ยื่นคำขอความเห็นชอบต่อสำนักงาน (ก) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดว่ากระทำความผิดตาม (3) ในกรณีเป็น นิติบุคคล (ข) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกเนื่องจากการกระ
ผู้ลงทุน (11) ไม่ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ตนเอง หรือบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีเพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อขายหลักทรัพย์เกินวงเงิน เพื่ออำนวยความสะดวก ในการส่งคำสั่งซื้อ