Thitirat 2 PAGE 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 1/2545 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ เพื่อเป็นการประหยัดค่าใช้จ่ายและเพื่อความสะดวกของผู้ยื่นคำขอ

บริหารบริษัทจดทะเบียน และผู้ทรงคุณวุฒิทางด้านต่าง ๆ จากภาครัฐและเอกชน เช่น ส่งเสริมให้บริษัท จดทะเบียนให้ความสนใจในเรื่องการพัฒนาอย่างยั่งยืน และแนะนำการใช้เครื่องมือทางการเงินใหม่ ๆ ในการระดมทุน เพื่อขยาย

ต้องส่งในรูปแบบเอกสารอีก อย่างไรก็ดี เพื่อให้มั่นใจว่าระบบรับส่งแบบ รายงานในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ดังกล่าวสามารถใช้รับส่งข้อมูลได้อย่างถูกต้องและไม่ขัดข้อง จึงขอความร่วมมือให้บริษัทท่านยังคงส่งแบบ

________________________________________________________________________________ หมายเหตุ : เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อกำหนดอัตราค่าธรรมเนียมในการขอคัดข้อมูล โดยการบันทึกลงในแผ่นซีดี ซึ่งเป็นช่องทางที่สำนักงานให้บริการเพิ่มเติมขึ้นเพื่ออำนวยความสะดวก และลดค่าใช้จ่ายใน

นั้น เมื่อการบัญญัตินี้เป็นไปเพื่อการกำหนดอัตราโทษเท่านั้นแล้ว ปัญหาว่าจะเปรียบเทียบผู้ใช้ให้กระทำความผิดหรือผู้สนับสนุนในการที่ผู้สอบบัญชีกระทำความผิดตามมาตรา ๒๘๗ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลัก

สามารถเข้าถึงผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่เหมาะสมได้ เป็นการเตรียมความพร้อมสำหรับการใช้ชีวิตในวัยเกษียณเพื่อให้มีรายได้เพียงพอไว้ใช้จ่าย โดย ก.ล.ต. จะพัฒนาบุคลากรประเภทนักวางแผนการลงทุน (wealth advisor) เพื่อให้

: corporat@sec.or.th ภายในวันที่ 31 มกราคม 2546 เพื่อสำนักงานจะได้รวบรวมความคิดเห็นและ ข้อเสนอแนะมาใช้ประกอบการพิจารณาแนวทางการกำกับดูแลการออกและเสนอขายตราสารหนี้ ระยะสั้นให้มีความเหมาะสมมากขึ้นต่อไป สำนักงาน

ระเบียบและสะดวกต่อการสืบค้น (3) ระยะเวลาการจัดเก็บเอกสารหลักฐานต้องไม่น้อยกว่าห้าปีนับแต่วันที่มี การทำรายการหรือธุรกรรมให้ลูกค้า เว้นแต่ข้อมูลหรือหลักฐานที่ใช้ในการแสดงความมีตัวตนของ ลูกค้าให้จัดเก็บไว้ไม่

เพื่อให้มีเอกสารยืนยัน การปฏิบัติงานหรือตรวจสอบการปฏิบัติงานของบุคลากรนั้นได้ (ข) วิธีการและสถานที่จัดเก็บเอกสารหลักฐานที่จะจัดทำขึ้นหรือที่ใช้ประกอบใน การปฏิบัติการจัดการกองทุน ที่เป็นระบบระเบียบและสะดวก

ให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“ผู้ประกอบธุรกิจ”) ต้องรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้าก่อนเริ่มให้บริการแก่ลูกค้า นั้น เพื่อประโยชน์ในการอำนวยความสะดวกแก่ลูกค้าโดยการ