หลักเกณฑ์ให้ผู้แนะนำการลงทุนให้คำแนะนำในเบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรเงินลงทุน ในสินทรัพย์ประเภทต่าง ๆ (asset allocation) แก่ผู้ลงทุนเพื่อให้เข้าใจความสำคัญของ asset allocation ที่เหมาะสม ซึ่งจะมีผลในวัน
office system) เป็นต้น เทคโนโลยีสารสนเทศทำให้การดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ มีความสะดวกรวดเร็ว มีประสิทธิภาพ และเพิ่มโอกาสแข่งขันในทางธุรกิจได้ อย่างไรก็ดี การใช้เทคโนโลยีสารสนเทศก็มีความเสี่ยงหลายประการ
ตอน ทั้งนี้ เพื่อให้มีเอกสารยืนยัน การปฏิบัติงานหรือตรวจสอบการปฏิบัติงานของบุคลากรนั้นได้ (2) วิธีการและสถานที่จัดเก็บเอกสารหลักฐานที่จะจัดทำขึ้นหรือที่ใช้ประกอบใน การปฏิบัติการจัดการกองทุน ที่เป็นระบบ
] · ฝ่ายคอมพิวเตอร์ควรจัดทำคู่มือในการป้องกันไวรัสให้แก่ผู้ใช้งานเพื่อใช้เป็น แนวทางปฏิบัติ รวมทั้งแจ้งและให้ความรู้แก่ผู้ใช้งานเกี่ยวกับไวรัสชนิดใหม่ๆ อย่างสม่ำเสมอ [A] · ควรควบคุมมิให้ผู้ใช้งานระงับการใช้
เพื่อให้มีเอกสารยืนยัน การปฏิบัติงานหรือตรวจสอบการปฏิบัติงานของบุคลากรนั้นได้ (ข) วิธีการและสถานที่จัดเก็บเอกสารหลักฐานที่จะจัดทำขึ้นหรือที่ใช้ประกอบใน การปฏิบัติการจัดการกองทุน ที่เป็นระบบระเบียบและสะดวก
จัดตั้งกองทุนสำรองเลี้ยงชีพขึ้นเป็นกองทุนเดียวร่วมกันสำหรับลูกจ้างประจำของทุกส่วนราชการเพื่อความสะดวกในการบริหารงานหรือการจัดการกองทุน ไม่ว่าจะอยู่ที่หน่วยงานใดก็ย่อมสามารถกระทำได้ (ลงชื่อ) อักขรา
สามารถเข้าถึงผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่เหมาะสมได้ เป็นการเตรียมความพร้อมสำหรับการใช้ชีวิตในวัยเกษียณเพื่อให้มีรายได้เพียงพอไว้ใช้จ่าย โดย ก.ล.ต. จะพัฒนาบุคลากรประเภทนักวางแผนการลงทุน (wealth advisor) เพื่อให้
โครงสร้าง องค์กรของหน่วยงานที่จะจัดตั้งเพื่อรับผิดชอบงานด้านการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ( (2) ขอบเขต หน้าที่ ความรับผิดชอบของทุกหน่วยงานภายในฝ่ายที่รับผิดชอบงานด้าน การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน รวมทั้ง หน่วยงานที่
ที่เกี่ยวข้อง (stakeholders) รวมทั้งในการที่บริษัทสามารถดำเนินธุรกิจอย่างมีการกำกับดูแลที่ดีได้ บริษัทจะต้องให้การสนับสนุนและให้ความสำคัญแก่บุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่อยู่เบื้องหลังด้วย ในการนี้ เพื่อให้
เกี่ยวกับการใช้บริการ เพื่อลดความเสี่ยงจากการเข้าถึงทรัพย์สินสารสนเทศอย่างไม่เหมาะสม เพื่อประโยชน์ตามวรรคหนึ่ง (4) คำว่า “สิ่งอำนวยความสะดวกในการประมวลผลข้อมูล” หมายความว่า อุปกรณ์ ระบบงาน หรือสภาพแวดล้อม