จากการกากบัดแูลท่ีผ่านมาพบว่า บรษัิทส่วนใหญ่ได้ให้ ความสาคญัในระบบงานข้างต้น และมีผลการประเมินความเส่ียง อยู่ในระดับที่ยอมรับได้ถึงระดับที่ดี อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่ พบว่าบริษทัใดมรีะบบงานทีเ่ข้าข่ายผดิ
เลือกใช้ ได้อย่างมีประสิทธิภาพและตรงความต้องการ ก.ล.ต. ดำเนินกำรให้มีเครื่องมือระดมทุนของตลำดทุน เพ่ือเปิดโอกำสให้ธรุกจิ SME /startup สำมำรถเข้ำถึงแหล่งทนุได้ ดังนี้ 1. แก้ไขเกณฑ์ที่เป็นอุปสรรคในการระดม
รูปแบบกรประกอบธุรกิจที่เปลี่ยนไป เพื่อลดภระ ผู้ประกอบธุรกิจท่ีมีกลไกหรือมีระบบกรดูแลทรัพย์สิน ของลูกค้และป้องกันกรนำทรัพย์สินของลูกค้ไปใช้ ในทงมิชอบ ท่ีมีประสิทธิภพเทียบเท่กับกรรับฝก ทรัพย์สินของผู้รับ
diligence: KYC/ CDD) เพื่อให้มั่นใจ ว่าผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางมีระบบงานในการทา KYC/ CDD ที่รัดกุมเพียงพอ ซ่ึงจะช่วยป้องกันความเส่ียงที่อาจ เกิดข้ึนจากการกระทาที่ไม่เหมาะสม โดยเฉพาะอย่างยิ่ง กรณีการใช้บัญชี
ตลาดทุนในรูปแบบ open data 6 สถิติการใช้งานข้อมูลบน SEC Open Data Services ระหว่างเดือน มกราคม ถึง กันยายน 2566 7 1 successful request คือ การที่ผู้ใช้งานเรียกข้อมูลใด ๆ แล้วดึงข้อมูลนั้นสาเร็จ 8
ความคิดเห็นจากผู้มีส่วนได้เสีย เพื่อให้ได้ มุมมองที่ครอบคลุม เพ่ือนำมากำหนดกฎเกณฑ์ท่ีเหมาะกับระบบนิเวศและสภาพการณ์อีกด้วย ในไตรมาส 1 ปี 2566 สำนักงาน ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นในการออกหรือปรับปรุง
ขั้นตอนการสัมภาษณ์จะพิจารณาปัจจัยด้านความสามารถและคุณสมบัติตามค่านิยมที่สำนักงานให้ความสำคัญ (ได้แก่ เปิดใจ รู้จริง ร่วมมือ ซื่อตรง รุก รวดเร็ว รอบคอบ และการนำเทคโนโลยีมาปรับใช้ในการทำงาน) และปฏิบัติต่อ
ขั้นตอนการสัมภาษณ์จะพิจารณาปัจจัยด้านความสามารถและคุณสมบัติตามค่านิยมที่สำนักงานให้ความสำคัญ (ได้แก่ เปิดใจ รู้จริง ร่วมมือ ซื่อตรง รุก รวดเร็ว รอบคอบ และการนำเทคโนโลยีมาปรับใช้ในการทำงาน) และปฏิบัติต่อ
มูลดา้นธรรมาภิบาลในรายงานประจ าปี หมวดท่ี 5 มาตรฐานการปฏิบัติงาน การควบคุมภายใน และการตรวจสอบภายใน 27 5.1 มาตรฐานการปฏิบติังาน 5.2 ฝ่ายตรวจสอบภายใน 5.3 ผูส้อบบญัชี หมวดท่ี 6 การบริหารความเส่ียง 28 6.1
ประกอบธุรกิจใน 4 หัวข้อหลัก ได้แก่ ขั ้นตอนและระยะเวลาการให้บริการที ่เกี ่ยวกับการดำเนินธุรกิจ การอำนวยความสะดวก ต้นทุนและ ค่าใช้จ่ายในการประกอบธุรกิจ และกฎเกณฑ์หรือระเบียบที่ เกี ่ยวข้อง โดยธนาคารโลกจะ