จะทำหน้าที่ให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศผ่านการอบรมหลักสูตรสำหรับการให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศก่อนให้บริการดังกล่าว ให้แล้วเสร็จภายในปี 2559 โดยบุคลากรที่ผ่านการอบรมแล้วจะยังไม่สามารถ
หน้าที่เป็นตัวกลางในการทำธุรกรรมทางด้านตลาดทุนให้แก่ลูกค้า จึงควรมีการกำกับดูแลกิจการที่ดีโดยมีระบบการสอบทานการบริหารงานอย่างเหมาะสม ซึ่งมาตรการประการหนึ่งที่สามารถดำเนินการได้คือ การกำหนดโครงสร้างของคณะ
ตนเองได้ โดยสำนักงานได้จัดทำแนวทางการตอบ (สิ่งที่ส่งมาด้วย 2) ของกองทุนรวมประเภทหลัก ๆ ให้แล้ว บลจ. สามารถนำแนวทางการตอบดังกล่าวไปปรับให้เหมาะสมกับ กองทุนรวมแต่ละกองทุนได้ ทั้งนี้ ในคำถามบางข้อเพื่อให้
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งทำหน้าที่เป็นตัวกลางในการทำธุรกรรมทางด้านตลาดทุนให้แก่ลูกค้า จึงควรมีการกำกับดูแลกิจการที่ดีโดยมีระบบการสอบทานการบริหารงานอย่างเหมาะสม ซึ่งมาตรการประการหนึ่งที่สามารถดำเนินการได้
อย่างเหมาะสม 2.มีการจัดทำดัชนีโดย index provider ที่ได้รับการยอมรับในระดับสากล และมีวิธีการจัดทำที่โปร่งใสชัดเจน และชัดเจน 3. มีการเปิดเผยข้อมูลของ index เป็นภาษาอังกฤษผ่าน
ดัชนี (composition) มีการ diversified อย่างเหมาะสม 2. มีการจัดทำดัชนี โดย index provider ที่ได้รับการยอมรับในระดับสากล และมีวิธีการจัดทำที่โปร่งใสชัดเจน และชัดเจน 3. มีการเปิด
ให้มีบุคลากรทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลและรับผิดชอบการเก็บรักษาข้อมูล เพื่อให้การจัดการและจัดเก็บข้อมูลเป็นไปตามระบบใน (1) และสามารถป้องกันกรณีตาม (2) ได้ (4)ꃂ ࠀㄎᐎ䀎Ď䜎ᨎȎ䤎ⴎℎ㤎┎䌎⬎䤎Ў⌎ᨎᘎ䤎✎ᤎ䄎┎『䀎ᬎ䜎ᤎᬎㄎࠎࠎ㠎
ซื้อขายและส่งมอบสินทรัพย์ดิจิทัล การป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล การทุจริต หลอกลวง หรือฉ้อโกงเกี่ยวกับทรัพย์สินของนิติบุคคลตามกฎหมาย รวมทั้งการปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมาย
จัดให้มีช่องทางที่ลูกค้าสามารถติดต่อกับบุคลากรที่ทำหน้าที่ดังกล่าวได้ (2)ꃂ Ḁ㐎ࠎ㈎⌎ጎ㈎Ў✎㈎ℎ䀎⬎ℎ㈎『⨎ℎ䌎ᤎĎ㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎ䌎ᤎ⨎㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎ࠎ㐎ᜎㄎ┎Ȏⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎ᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎℎ㤎┎ᜎ㔎䠎䐎ᐎ䤎ࠎ㈎ĎĎ㈎⌎ᬎ⌎『䀎ℎ㐎ᤎЎ✎㈎ℎ䀎⬎ℎ㈎『⨎ℎ䌎ᤎĎ㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ
คุณสมบัติดังกล่าวเป็นผู้ดำเนินการแทน หรือจัดให้มีช่องทางที่ลูกค้าสามารถติดต่อกับบุคลากรที่ทำหน้าที่ดังกล่าวได้ (2)ꃂ Ḁ㐎ࠎ㈎⌎ጎ㈎Ў✎㈎ℎ䀎⬎ℎ㈎『⨎ℎ䌎ᤎĎ㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎ䌎ᤎ⨎㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎ࠎ㐎ᜎㄎ┎Ȏⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎ᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎℎ㤎┎ᜎ㔎䠎䐎ᐎ䤎ࠎ㈎ĎĎ㈎⌎ᬎ