การบังคับคดี ดังนั้น เมื่อสมาชิกกองทุน PVD ถึงแก่ความตาย เจ้าหนี้ของสมาชิกกองทุนไม่สามารถบังคับชำระหนี้ของสมาชิกจากสิทธิเรียกร้องดังกล่าวที่ทายาทของสมาชิกหรือผู้รับ
ไม่ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.43/2552 หรือไม่ คำตอบ : หากในการให้บริการของบริษัทหลักทรัพย์ มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าและไม่ใช่กรณีที่ได้รับยกเว้นตามข้อ 4 ของ
สามารถนำเงินสดที่บริษัทได้รับที่ต้องแยกไว้เป็นทรัพย์สินของลูกค้า ไปฝากไว้ในนามของบริษัทหรือลงทุนในบัตรเงินฝาก หรือตราสารทางการเงินใด หรือลงทุนในลักษณะอื่นใด กับสถาบันการเงินที่มีความสัมพันธ์ไม่ว่าโดยทางตรง
และในขณะเดียวกันเป็นประธานกรรมการของบริษัทลูกค้าที่ FA ร่วมจัดทำคำขออนุญาต IPO ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการ
ทาง บลจ. สามารถที่จะ classify ตราสารที่จะลงทุนตามลักษณะของตราสารนั้นๆ ได้หรือไม่ หรือจะต้องพิจารณาตามชื่อ Program ของตราสารนั้นๆ คำตอบ
สิ้นงวดจากแหล่งที่บริษัทสามารถชื้อหลักทรัพย์นั้นหรือแหล่งข้อมูลอื่น ที่น่าเชื่อถือ เพื่อใช้ประกอบการพิจารณาความสมเหตุสมผลของจำนวนด้อยค่าที่ต้องบันทึก ไว้ในงบการเงินและความจำเป็นที่ผู้สอบบัญชีจะต้องหา
บุคลากรถูกถอดถอนจากการเป็น CEO เป็นไปตามกระบวนการการใช้สิทธิในฐานะของผู้ถือหุ้นบริษัท แม้จะมีประเด็นเรื่องข้อสงสัยเกี่ยวกับธรรมภิบาลและความโปร่งใส แต่ก็ไม่อาจพิสูจน์ได้ว่ามีความผิดจริงตามที่สงสัย หรือมีการ
ทางการเงิน และข้อ 22(2) ของประกาศที่ สช. 29/2555 ที่กำหนดว่า ผู้จัดการกองทรัสต์ต้องมีเงินทุนที่เพียงพอต่อการดำเนินธุรกิจและความรับผิดชอบอันอาจเกิดขึ้นจากการปฏิบัติหน้าที่ในฐานะผู้จัดการกองทรัสต์
ตามความเคลื่อนไหวกับดัชนี MSCI Thailand ได้หรือไม่ คำตอบ : การออก DW โดยมี underlying เป็น ETF ย่อมเป็นไปตามข้อ 8(4) ของประกาศ ทจ. 15/2553 ซึ่งหากเป็นการอ้าง
การประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ แต่ตามกฎหมายของสิงคโปร์ยกเว้นให้การประกอบธุรกิจเป็น designated market maker สามารถประกอบธุรกิจโดยไม่ต้องมีใบอนุญาตผู้ค้าหลักทรัพย์ ดังนั้น designated market maker ของ