สอดคล้อง - คณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความสำคัญ และเห็นชอบการปรับปรุงนโยบาย ก.ล.ต. องค์กรปลอดคอรร์ัปชัน และ แบบรายงานการรับของขวัญและของ กำนัล - สำนักงานมีคำสั่ง แนวปฏิบตัิ และ ระบบการรายงานการรับของขวัญ 6 SEC
internal function and operation. Going forward - The SEC is under consideration to implement recommendations from FSAP review as well as to study the changes in the capital market landscape and how the role
หน้าที่การตลาดใช้บัญชีของท่าน ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต ได้รับคำแนะนำที่ไม่เหมาะสมหรือ ให้สาระสำคัญไม่ครบถ้วนจาก ผู้แนะนำการลงทุน / ผู้ขายหน่วยลงทุน/เจ้าหน้าที่การตลาดเป็นเหตุให้เสียหาย ชื่อ
เสนอผู้บังคับบัญชาตามระดับชั้น ในกรณีการพิจารณาในเรื่องสำคัญที่ซับซ้อน มีผลกระทบมาก อาจมีการตั้งคณะทำงานที่มาจากฝ่ายงานต่าง ๆ และจากบุคคลภายนอก เพื่อให้ได้ความเห็นที่หลากหลายและเป็นกลาง ประกอบการใช้
ตลาดทุนได้อย่างเชื่อมั่น ตามความต้องการที่แตกต่างกัน รวมทั้งเสริมสร้างความน่าเชื่อถือ ประสิทธิภาพของตลาดทุนซึ่งเป็นกลไกทางเศรษฐกิจที่สำคัญของประเทศ การทำหน้าที่ดังกล่าว ต้องอยู่บนหลักธรรมาภิบาล ปฏิบัติ
ทำงานได้ตามความคาดหวังของตำแหน่งงาน และการเสริมสร้างองค์ความรู้สำคัญของการทำหน้าที่เป็นผู้กำกับดูแลที่ดีซึ่งเน้นการแลกเปลี่ยนความรู้และประสบการณ์จากผู้บริหารและพนักงานรุ่นพี่ ประกอบด้วย 1. หลักสูตรด้านการ
การปรับตัว ความสามารถในการสื่อสารความคิด และการนำเสนองาน ความน่าเชื่อถือและไว้วางใจ และวุฒิภาวะทางอารมณ์ โดยแต่ละปัจจัยมีคะแนนเต็มเท่ากับ 5 คะแนน และถือว่าทุกปัจจัยมีน้ำหนักความสำคัญเท่าเทียมกัน