หุ้นหรือหน่วยทั้งหมดของหลักทรัพย์นั้น โดยให้รวมถึงรายละเอียดของการลงทุนในกองทุนส่วนบุคคล (private fund) ด้วย โดยแบ่งประเภท ดังนี้ รายการ ความหมาย ตั๋วเงินที่ไม่เป็นหลักทรัพย์ หมายถึง ตั๋วเงินที่ไม่เข้า
( ) แตกย่อยคำสั่งซื้อขาย การ front run ลูกค้า การ churning ส่วนที่ 6 : ผลการตรวจสอบของ compliance และ internal audit ให้แสดงว่าในรอบ 1 ปีที่ผ่านมา พบประเด็นหรือข้อสังเกตจากการตรวจสอบเกี่ยวกับการลงทุน ในหลัก
ข้อมูลเป็นตัวเลขให้ใส่ “0” O หมายถึง Optional ซึ่งเป็นชุดข้อมูลที่ผู้ประกอบธุรกิจมี Option ว่าจะนำไปบรรจุในแบบฟอร์ม ของตนเองหรือไม่ก็ได้ เพ่ือให้เกิดความเหมาะสมตามรูปแบบให้บริการ C หมายถึง Condition ข้อมูล
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 - DF หมายถึง ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลำดับ ชื่อ - นามสกุล วันที่ได้รับความเห็นชอบ(ครั้งแรก) วันที่แต่งตั้งมีผล วัน
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 - DF หมายถึง ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลำดับ ชื่อ - นามสกุล วันที่ได้รับความเห็นชอบ(ครั้งแรก) วันที่แต่งตั้งมีผล วัน
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 - DF หมายถึง ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลำดับ ชื่อ - นามสกุล วันที่ได้รับความเห็นชอบ(ครั้งแรก) วันที่แต่งตั้งมีผล วัน
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 - DF หมายถึง ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลำดับ ชื่อ - นามสกุล วันที่ได้รับความเห็นชอบ(ครั้งแรก) วันที่แต่งตั้งมีผล วัน
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 - DF หมายถึง ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลำดับ ชื่อ - นามสกุล วันที่ได้รับความเห็นชอบ(ครั้งแรก) วันที่แต่งตั้งมีผล วัน
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 - DF หมายถึง ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลำดับ ชื่อ - นามสกุล วันที่ได้รับความเห็นชอบ(ครั้งแรก) วันที่แต่งตั้งมีผล วัน
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 - DF หมายถึง ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทะเบียนผู้มีคุณสมบัติเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลำดับ ชื่อ - นามสกุล วันที่ได้รับความเห็นชอบ(ครั้งแรก) วันที่แต่งตั้งมีผล วัน