กำหนดไว้ในสัญญามอบหมาย (3) ซื้อหรือขายทรัพย์สินในนามของตนเองให้แก่ผู้มอบหมายโดยไม่ได้แจ้งให้ทราบล่วงหน้า (4) ให้คำรับรองแก่ผู้มอบหมายว่าจะมีกำไรหรือผลตอบแทนในอัตราที่แน่นอน (5) กระทำการอื่นใดที่อาจก่อให้
และให้บริษัทหลักทรัพย์ทำสัญญาเป็นหนังสือกับผู้มอบหมายโดยต้องดำเนินการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด (ม.133) บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มี ผู้
รายการที่เป็นธรรม มีผู้ถือหุ้นกลุ่มอื่นที่สามารถคานอำนาจได้ มีการติดตามการทำรายการที่เกิดขึ้น มีการทบทวนความเหมาะสมของแนวทางที่ใช้อยู่เสมอ การประกอบธุรกิจแข่งขัน การแยกลูกค้าเป้าหมายหรือตลาดอย่างชัดเจน
ครบถ้วนของข้อมูลในคำเสนอซื้อก่อน แต่ได้กำหนดให้การทำคำเสนอซื้อจะต้องจัดให้มีที่ปรึกษาทางการเงินเป็นผู้ร่วมจัดเตรียมคำเสนอซื้อ เพื่อช่วยในการสอบทานความถูกต้อง และความเพียงพอของข้อมูล อย่างไรก็ดี ที่ผ่าน
) SHARE : Detail Content 1. ความมุ่งหมายของกฎหมาย ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เป็นหนึ่งในผู้มีส่วนได้เสียหรือผู้เกี่ยวข้อง (stakeholder) ที่สำคัญในตลาดทุนไทย ในฐานะการทำหน้าที่เป็ นตัวกลางให้บริการแก่ผู้
) SHARE : Detail Content 1. ความมุ่งหมายของกฎหมาย ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เป็นหนึ่งในผู้มีส่วนได้เสียหรือผู้เกี่ยวข้อง (stakeholder) ที่สำคัญในตลาดทุนไทย ในฐานะการทำหน้าที่เป็ นตัวกลางให้บริการแก่ผู้
เสี่ยงและเป้าหมายการลงทุนระยะยาวของผู้ลงทุนมากนัก ส่งผลให้ผู้ลงทุนอาจมีผลิตภัณฑ์ทางการเงินจำนวนมาก แต่มิได้ช่วยตอบโจทย์ความมั่งคงทางการเงินในระยะยาว ก.ล.ต. จึงเดินหน้าแผนยุทธศาสตร์ผลักดันให้คนไทยตระหนักถึง
งาน (ฉบับแก้ไข) จนกว่าเสร็จสมบูรณ์ การขอรับใบอนุญาต หลังจากที่บริษัทผ่านขั้นตอนการเตรียมความพร้อมในการขอรับใบอนุญาตแล้ว ให้บริษัทยื่นร่างคำขอรับใบอนุญาต โดยมีขั้นตอน ต่อไปนี้ 1 . ยื่นร่าง
งาน (ฉบับแก้ไข) จนกว่าเสร็จสมบูรณ์ การขอรับใบอนุญาต หลังจากที่บริษัทผ่านขั้นตอนการเตรียมความพร้อมในการขอรับใบอนุญาตแล้ว ให้บริษัทยื่นร่างคำขอรับใบอนุญาต โดยมีขั้นตอน ต่อไปนี้ 1 . ยื่นร่าง
กฎหมาย (มาตรา 9) เป็นต้น รวมถึงการกำหนดเงื่อนไขเพิ่มเติมให้ผู้ที่อยู่ภายใต้กำกับดูแลปฏิบัติได้ ในกรณีที่มีความจำเป็น (มาตรา 10) มีอำนาจแต่งตั้งคณะอนุกรรมการเพื่อปฏิบัติการตามที่มอบหมายได้ โดยมีการกำหนด