นาย เทพอมร วณิชชากร ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์โดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง และยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้

นางสาว จินตนา ต้นงาม ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน 2. ให้ความช่ยเหลือ สนับสนุน หรือร่วมมือกับผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่

น.ส. ปนัดดา บูรพาวิจิตรนนท์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 1. ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง 2. แก้ไขเปลี่ยนแปลงชื่อเจ้าของบัญชีเงินฝากและยื่นต่อบริษัทหลักทรัพย์เพื่อขออนุมัติ

นาย อรรถวุฒิ สกนธวัฒน์ ไม่ระบุฐานะ ถูก ค.ม.พ. กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง อันเนื่องจากการเป็นตัวการในการสร้างราคาหลักทรัพย์ TIGER ซึ่งนายอรรถวุฒิกระทำในฐานะลูกค้า มิใช่ในฐานะผู้แนะนำการลงทุน จึงทำให้มี

นาย แฉล้ม เสมสฤษดิ์ ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีลักษณะต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและขาดความไว้วางใจในการเป็นกรรมการและผู้บริหารบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับ

นางสาว นุชนารถ กำลังทรัพย์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ทำให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23

นายอีริค แจค จอร์แดน นายอีริค แจค จอร์แดน ในฐานะกรรมการบริษัท โปรเฟสชั่นแนล พอร์ทโฟลิโอ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (PPI) และในฐานะส่วนตัว ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นทำการชักชวนบุคคลให้ลงทุนในหลักทรัพย์

ซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระบบงานในการให้บริการกำหนดแผนการลงทุนหรือกลยุทธ์การลงทุนแก่ลูกค้าในรูปแบบ program trading ไม่มี

นางสาว ทิฆัมพร วิริยะ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยในโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 31/05/2564

น.ส. ณพัส อิสสระยางกูล พนักงาน และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ยื่นเอกสารอันเป็นเท็จในการขอความเห็นขอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนต่อสำนักงาน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะ