แนวทางในการจัดทำเอกสารแสดงความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง (การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน) · ให้อธิบายตามหัวข้อที่กำหนดใน guideline · ตัวอักษรสีน้ำเงินเป็นแนวทางในการเขียน
ข้อมูลให้ครบตาม AIMC กำหนด ไม่ใช้ single form 1.2 แบบประเมินความเสี่ยง (suitability test) เสนอบริการด้านการจัดการกองทุนส่วนบุคคล คือ ลงทุนในหลักทรัพย์ และสัดส่วนการลงทุน (asset allocation) ที่เหมาะสมกับ
Order Routing ระบบที่ให้บริการเกี่ยวกับการรับส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน ผู้ให้บริการระบบชำระเงินซื้อขายหลักทรัพย์ (เช่น Finnet) ระบบจัดการข้อมูลในการชำระเงินซื้อขายหลักทรัพย์ ระบบที่เกี่ยวข้องกับการบริหาร
บริหารความเสี่ยงและกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องในการปฏิบัติงานด้าน IT (second line of defense) หมายถึง หน่วยงานบริหารความเสี่ยงด้าน IT และหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและ
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และผู้ลงทุนรายใหญ่” ข้อ 2 ให้ยกเลิกความใน (ก) ของ (2) ในข้อ 6/1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ชื่อกลุ่มบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเป็นสมาชิกผู้ก่อตั้ง 1.2 ข้อตกลงในการจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งมีรายละเอียดอย่างน้อยดังนี้ (1.2.1) วัตถุประสงค์ สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบระหว่างสมาชิกผู้ก่อตั้ง
4 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 73/2564 เรื่อง การอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนหลัก โดยเฉพาะเจาะจงเพื่อประโยชน์ในการเสนอขาย หุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (ฉบับที่ 3) อาศัย
กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ 24. กิจการที่ประกอบธุรกิจในลักษณะเงินร่วมลงทุน ได้แก่ (1) นิติบุคคลร่วมลงทุน[footnoteRef:1] [1: นิติบุคคลร่วมลงทุน (venture
- รายงานประจำปี - กรณีที่มีเหตุการณ์ที่มีหรือจะมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ หรือต่อการตัดสินใจในการลงทุนหรือต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาของหลักทรัพย์ของบริษัท เช่น บริษัทประสบความเสียหายอย่างร้าย
................................................................................................. 3. รายชื่อผู้ซื้อหลักทรัพย์ / ผู้ใช้สิทธิแปลงสภาพ โปรดแนบไฟล์ชื่อ ที่อยู่ และจำนวนที่ผู้ซื้อแต่ละรายซื้อ ในรูปแบบของ excel ตามตารางข้างล่าง โดยแยกตามประเภทผู้ลงทุนและเรียงตามปริมาณมูลค่าการลงทุน หากมี