ทางการเงิน เพื่อให้ประชาชนตระหนักถึงความจำเป็นในการวางแผน ทางการเงิน การลงทุนเพื่ออนาคตและยามเกษียณ การเข้าถึงบริการที่เหมาะสมกับความต้องการ และรักษาประโยชน์ของตนเองจากการใช้บริการทางการเงิน 1.2 การจัดให้
เงื่อนไขข้อจำกัดของลูกค้าเป็นสำคัญ โดยอย่างน้อยควรกำหนดในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) จัดให้มีพนักงานที่ทำหน้าที่อำนวยความสะดวกให้แก่ลูกค้าที่เข้ามาติดต่อหรือใช้บริการ (2) ก่อนเริ่มให้บริการมีการดำเนินการเพื่อให้
ถึงข้อมูลและสิ่งอำนวยความสะดวกในการประมวลผลข้อมูลต่าง ๆ (information processing facilities) ให้สอดคล้องกับข้อกำหนดด้านการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (5) นโยบายเพื่อรองรับในกรณีที่ผู้ประกอบ
________________________________________________________________________________ หมายเหตุ : เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อกำหนดอัตราค่าธรรมเนียมในการขอคัดข้อมูล โดยการบันทึกลงในแผ่นซีดี ซึ่งเป็นช่องทางที่สำนักงานให้บริการเพิ่มเติมขึ้นเพื่ออำนวยความสะดวก และลดค่าใช้จ่ายใน
ไปยังภาคส่วนต่าง ๆ ในตลาดทุน ใช้ประโยชน์จากช่องทางจำหน่ายของธนาคารพาณิชย์ พร้อมทั้งเพิ่มช่องทางให้ตัวกลางนอกเครือธนาคารพาณิชย์มีโอกาสแข่งขันได้มากขึ้น เพื่อยกระดับความสามารถในการบริหารจัดการเงินและการ
25/1 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีระบบงานเพื่อรองรับการติดต่อ และให้บริการแก่ลูกค้าให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในรายละเอียดที่กำหนดในหมวดนี้ ข้อ 5/2 ความในหมวดนี้ไม่ใช้บังคับกับการ
มีบุคลากรสำรองในงานที่มีความสำคัญเพื่อให้สามารถทำงานทดแทนกัน ได้ในกรณีจำเป็น เช่น ผู้บริหารระบบ (system administrator) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติการคอมพิวเตอร์ (computer operator) เป็นต้น [A] การควบคุมการเข้า
สำนักงานสาขาแห่งนั้นล่วงหน้าเป็นเวลาพอสมควร ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ยังมีหน้าที่ต้องดำเนินการให้ลูกค้าได้รับบริการจากสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาแห่งอื่นหรืออำนวยความสะดวกให้ลูกค้าได้รับบริการจากบริษัทหลัก
หรือ สื่อประกอบการอธิบายหุ้นกู้ด้อยสิทธิคล้ายทุนเพื่อช่วยให้บุคลากรที่จะให้บริการแก่ผู้ลงทุนสามารถอธิบายความเสี่ยงและความซับซ้อนของผลิตภัณฑ์ให้ผู้ลงทุนได้รับทราบและเข้าใจง่ายขึ้น 3. ในการเลือกผู้ลงทุนที่
ตัวกลางมีความรับผิดชอบมากขึ้น กำหนดมาตรการให้ตัวกลางมีความรับผิดชอบมากขึ้น และให้ข้อมูลที่เพียงพอต่อการตัดสินใจแก่ผู้ลงทุน เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการกำกับดูแล 3.1 ปรับปรุงกฎเกณฑ์การเสนอขายสินค้าและบริการ