แจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของเจ้าหน้าที่การตลาด แบบ 113-2 แบบคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของเจ้าหน้าที่การตลาด วันที่ .............................................. เรียน เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการ
การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลผลประโยชน์ ผู้ดูแลผลประโยชน์ต้องใช้วิจารณญาณ ทางวิชาชีพประกอบด้วย และหากมีข้อเท็จจริงที่แสดงให้เห็นความไม่ปกติ ผู้ดูแลผลประโยชน์ต้อง ตรวจสอบข้อมูลและขอทราบเหตุผลในรายละเอียด
หมายถึง การปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด 2. การแจ้งเริ่มและหยุดปฏิบัติงาน ให้ระบุชื่อ เลขทะเบียน ประเภทเจ้าหน้าที่การตลาด วันที่เริ่มปฏิบัติงาน วันที่หยุดการปฏิบัติงาน และสาเหตุของการหยุดปฏิบัติงาน
กรรมการเฉพาะส่วน นายจ้าง A บริษัทจัดการและผู้ให้บริการแก่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (service provider) สิ่งที่เปลี่ยนแปลง ( โครงสร้างการจัดการที่มีการแบ่งหน้าที่และความรับผิดชอบของแต่ละหน่วยงานอย่างชัดเจน เพื่อ
สำหรับนิยามของระบบงานที่สำคัญ ให้อ้างอิงจากคำนิยาม “ระบบสารสนเทศที่มีความสำคัญ” ตามที่สำนักงานได้กำหนดไว้ใน guideline 14 กำหนดวิธีการคัดเลือกและประเมินผู้ให้บริการ (due diligence) เช่น ผู้ให้บริการต้องได้
อย่างเป็นธรรมและเท่าเทียมกัน โดยคำนึงถึงประเภท ลักษณะ และเงื่อนไขของลูกค้า (3) ไม่กระทำการใดที่จะเป็นผลให้ลูกค้าฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อจำกัดหรือหน้าที่ตามกฎหมาย ทั้งนี้ ตามที่ลูกค้าแจ้งว่ามีข้อจำกัด
คอมพิวเตอร์ที่สำคัญภายในศูนย์คอมพิวเตอร์ด้วย ข้อ 7 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีระบบการรักษาความปลอดภัยของข้อมูล ระบบคอมพิวเตอร์และระบบเครือข่าย ที่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ ที่
กน. 3/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการตั้งตัวแทนสนับสนุน ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2544 กล่าวคือ 1) ต้องจัด ให้มีผู้ทำหน้าที่ขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่ได้รับ
ประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นในการ ทำหน้าที่ชักชวน หรือให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน (ถ้ามี) (7) รักษาความลับของผู้ลงทุน ไม่นำข้อมูลส่วนตัวและข้อมูลการลงทุนของผู้ลงทุนไป เปิดเผย เว้นแต่เพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายหรือ
รวมที่ให้คำแนะนำนั้น 4. ไม่นำข้อมูลของผู้เอาประกันภัยไปเปิดเผย เว้นแต่เป็นการเปิดเผยตามหน้าที่ตามกฎหมาย 5. เปิดเผยข้อเท็จจริงที่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อสิทธิประโยชน์ของผู้เอาประกันภัยหรือต่อการตัดสิน