มีธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนอยู่ด้วยก็ได้ ขึ้นกับขอบเขตความต้องการในการประกอบธุรกิจ 1.29 Q : สามารถศึกษาเกณฑ์เกี่ยวกับลักษณะการให้คำแนะนำ ที่ไม่ถือเป็นที ่ปรึกษาการลงทุน ได้จากประกาศฉบับใด A : ประกาศที่
สัญญาดังต่อไปนี้ไม่อยู่ภายใต้บังคับของ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มาตรา 4) (1) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กำหนดให้มีการชำระเงิน ที่คำนวณจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินหรืออัตรา ดอกเบี้ย และการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วง
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 5 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (ประมวล) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 113 แห่ง
ที่ตั้งสำนักงานโดยมีการเปลี่ยนรูปแบบการดำเนินกิจการจากสำนักงานสาขาออนไลน์ เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ 6.1 ชื่อผู้จัดการสาขา……………………………………. 6.2 ผู้จัดการสาขาเป็นผู้ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์
พิจารณาจาก Economic capital / ผลขาดทุนสูงสุดที่ยอมรับได้ / Net Liquid Capital ส่วนที่เหลือจากการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ในส่วนของวงเงินระดับฝ่ายงาน ให้เป็นหน้าที่ของผู้อำนวยการฝ่ายพิจารณาตามความสามารถและ
ความซื่อสัตย์สุจริตและความระมัดระวัง โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของผู้ลงทุนอย่างเต็มที่ และได้มีการเปิดเผยข้อมูลให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลอย่างเหมาะสมและเพียงพอ ( การ
ที่แตกต่างจากชุดที่ผ่านการรับรองจากผู้สอบบัญชีแล้วที่บริษัทจะมีการเผยแพร่ข้อมูลต่อไป ทั้งนี้ สำนักงานมิได้ยืนยัน ตรวจสอบ หรือรับรองความสมบูรณ์ ความถูกต้องครบถ้วน ความเป็นปัจจุบันของข้อมูลดังกล่าวแต่
ของลูกค้าในทรัพย์สิน โดยปราศจากหรือไม่เป็นไปตามคำสั่งหรือความยินยอมของลูกค้าหรือบุคคลที่มีอำนาจสั่งการแทนลูกค้า ข้อ 10 ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์นำทรัพย์สินของลูกค้ารายหนึ่งไปใช้เพื่อประโยชน์ของลูกค้าอีก
กับผู้ลงทุน (3) การจัดให้มีช่องทางที่ลูกค้าสามารถขอคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากผู้ทำหน้าที่แนะนำการลงทุนที่สำนักงานใหญ่หรือที่สำนักงานสาขาอื่น (4) การส่งคำสั่งซื้อขาย
การขอมีสำนักงานสาขาหรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ บริษัทขอแจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับจัดตั้ง/ยกระดับสำนักงานสาขาของบริษัท โดยมีรายละเอียดดังต่อไปนี้ 1. บริษัทมีความประสงค์