ของผู ้ให้บริการในธุรกิจการเงินการลงทุน ในระยะแรกจึงเห็นควรกำหนดระดับ IAL ขั้นต่ำสำหรับการเปิดบัญชีในธุรกิจตลาดทุนที่สำนักงานยอมรับ คือ IAL ระดับ 2.1 ตามข้อเสนอแนะมาตรฐานฯ ของ สพธอ. พร้อมจัดให้มีการตรวจ
อย่างชัดเจน รวมถึง มีการแบ่งแยกหน่วยงานซึ่งเอื้อให้มีการสอบทาน การถ่วงดุลอำนาจในการปฏิบัติงาน มีความเป็นอิสระ และ การไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการปฏิบัติหน้าที่ของหน่วยงานต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง 1.3
เกี่ยวข้องกับการรักษากลไกการทำงานของระบบซือ้ขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย (market surveillance) - 6 - ประเภทผู้ประกอบธุรกิจ ระบบงานสำคัญที่ควรอยู่ใน ขอบเขตการตรวจสอบ คำอธิบาย ระบบเผย
(2) ท ี ่ปร ึกษา (บ ุคคลหรือ คณะกรรมการช ุดย ่อย) ที่ม ีความรู้ หร ือประสบการณ์ด ้าน IT เพื ่อทำหน้าที่ให้คำปร ึกษาต่อคณะกรรมการของผู ้ประกอบธ ุรกิจ ในการกำกับดูแลการบริหารจัดการด้าน IT (IT governance
มีธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนอยู่ด้วยก็ได้ ขึ้นกับขอบเขตความต้องการในการประกอบธุรกิจ 1.29 Q : สามารถศึกษาเกณฑ์เกี่ยวกับลักษณะการให้คำแนะนำ ที่ไม่ถือเป็นที ่ปรึกษาการลงทุน ได้จากประกาศฉบับใด A : ประกาศที่
สรุปสาระส าคญัของสัญญาค ้าประกนั (กรณีเป็นการค ้าประกัน) เป็นตน้ กรณีที่ผูแ้ทนผูถื้อหุ้นกูท้ี่ไดร้ับการแต่งตั้งมีสถานะเป็นเจา้หน้ีของผูอ้อกตราสารหน้ี ให้เปิดเผย ความสัมพนัธ์ดงักล่าวไวด้ว้ย 2. ข้อมูลอื่น
ประกอบธุรกิจจึงมีคำถามว่าต้องกำหนดระดับ ความน่าเช่ือถือระดับใดที่บรรลุหลักการที่สำนักงานเห็นว่าเหมาะสม เพียงพอ ประกอบกับนโยบายของสำนักงานในการสนับสนุนให้นำเทคโนโลยีมาปรับใช้ในการประกอบธุรกิจ ซึ่งรวมถึงการ
Strategy) ที่มีความแตกต่างและเหมาะสมในแต่ละกลุม่ตามระดบัของความเสี่ยง โดยมุ่งเน้นในเร่ืองของความรวดเร็วในการติดตามหนีแ้ละประสิทธิภาพในการจดัการ ก่อนที่ลกูค้าจะกลายเป็น หนีด้้อยคณุภาพ และด าเนินการให้มีการติด
ขอบเขตในการประเมิน ผลการให้ความเห็นหรือการรับรองของ external review provider และเงือ่นไข รวมถึงขั้นตอนและหน้าที่ของผูอ้อก กรณีที่มีเหตุจ าเป็นในการเปล่ียนแปลง external review provider (ถา้มี) ไวใ้นแบบ 69
ให้เป็นธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลเพ่ิมเติม (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2565 โดยผู้ให้บริการ custodial wallet provider มุ่งเน้นการให้บริการเก็บ รักษาสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าให้มีความ ปลอดภัย โดยมีการคิดค่าธรรมเนียมการ