แจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของเจ้าหน้าที่การตลาด แบบ 113-2 แบบคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของเจ้าหน้าที่การตลาด วันที่ .............................................. เรียน เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการ
การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลผลประโยชน์ ผู้ดูแลผลประโยชน์ต้องใช้วิจารณญาณ ทางวิชาชีพประกอบด้วย และหากมีข้อเท็จจริงที่แสดงให้เห็นความไม่ปกติ ผู้ดูแลผลประโยชน์ต้อง ตรวจสอบข้อมูลและขอทราบเหตุผลในรายละเอียด
หมายถึง การปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด 2. การแจ้งเริ่มและหยุดปฏิบัติงาน ให้ระบุชื่อ เลขทะเบียน ประเภทเจ้าหน้าที่การตลาด วันที่เริ่มปฏิบัติงาน วันที่หยุดการปฏิบัติงาน และสาเหตุของการหยุดปฏิบัติงาน
กรรมการเฉพาะส่วน นายจ้าง A บริษัทจัดการและผู้ให้บริการแก่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (service provider) สิ่งที่เปลี่ยนแปลง ( โครงสร้างการจัดการที่มีการแบ่งหน้าที่และความรับผิดชอบของแต่ละหน่วยงานอย่างชัดเจน เพื่อ
บุคลากรที่ทำหน้าที่บริหารระบบ (system administrator) ทั้งนี้ ในกรณีที่ ไม่สามารถแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบเนื่องจาก ข้อจำกัดทางด้านขนาดของการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีกระบวนการติดตาม และตรวจ
ดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) จัดให้มีสัญญาการแต่งตั้งเป็นตัวแทนในการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้า โดยสัญญาดังกล่าวต้องมีข้อกำหนดเกี่ยวกับหน้าที่ความรับผิดชอบของตัวแทน ข้อกำหนดเกี่ยวกับผู้รับผิดชอบในกรณีที่
ประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นในการ ทำหน้าที่ชักชวน หรือให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน (ถ้ามี) (7) รักษาความลับของผู้ลงทุน ไม่นำข้อมูลส่วนตัวและข้อมูลการลงทุนของผู้ลงทุนไป เปิดเผย เว้นแต่เพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายหรือ
หน่วยลงทุนได้ ตามที่มีคำสั่งไว้” ส่วนที่ 3 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบังคับใช้หลักเกณฑ์ 3.1 ข้อกำหนดในส่วนที่ 1 จะใช้บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่เป็นตัวแทนของ ลูกค้า ทั้งนี้ ไม่ว่าบริษัท
คอมพิวเตอร์ที่สำคัญภายในศูนย์คอมพิวเตอร์ด้วย ข้อ 7 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีระบบการรักษาความปลอดภัยของข้อมูล ระบบคอมพิวเตอร์และระบบเครือข่าย ที่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ ที่
การจัดการกองทุน บริษัทจัดการต้องจัดให้มี ระบบงานที่มีองค์ประกอบอย่างน้อยดังต่อไปนี้ (1) โครงสร้างของบริษัท (2) ความพร้อมด้านบุคลากร (3) ระบบงานด้านการปฏิบัติการจัดการกองทุน (4) ระบบการควบคุมภายใน ข้อ 2