Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
Clause 30 of the Notification on Standard Conduct of Business , an intermediary shall set out procedures and methods for such compilation and assessment thereof in writing, which shall at least contain
currency in the following matters: (1) General Provisions related to Providing Services shall be as set out in Chapter 1; (2) Specific Provisions related to Providing Services of Inbound Products which are
Provisions related to Providing Services shall be as set out in Chapter 1; (2) Specific Provisions related to Providing Services of Inbound Products which are Debentures Denominated in Foreign Currency shall
ทรัพย์ ในกรณีที่ใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ ในการส่งคำสั่งหรือตัดสินใจซื้อขาย (program trading) 1.3.1 โปรดแสดงรายละเอียดของชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ที่บริษัทใช้งาน โดยระบุถึงชื่อชุดคำสั่ง วัตถุประสงค์การใช้งาน
persistent threat (APT), the network segregation, the application-to-application encryption, defense-in-depth and the network hardening; (4) define a clear set of controls including access control, monitoring
objective in undertaking fund management business for short and long term. Objective should be set for the short-term plan and criteria/factor for evaluation of the accomplishment of the plan should be
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง
Business as Securities Clearing House, Securities Depository and Securities Registrar under the Innovation Development Program to Support Provision of Capital Market Services [regulatory sandbox]. Clause 4 A
การคัดเลือกและ ส่งคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนโดยอัตโนมัติ ซึ่งไม่สามารถถูกแทรกแซงขั้นตอนการส่งคำสั่งได้ ทั้งนี้ เป็นไปตามกลยุทธ์การลงทุนที่ลูกค้าเลือกจากการนำเสนอของบริษัทนายหน้า (program trading