ของผู้ให้วงเงินได้ โดยต้องครอบคลุมทั้ง 3 ด้าน คือ Profitability, Leverage และ Liquidity Ratio (ศึกษาได้จากหนังสือเวียน ที่ กลต.นธ.(ว) 49/2563) https://publish.sec.or.th/nrs/8699p.doc 21 3.11 Q

การซื้อขายของลูกค้า ข้อมูลงานด้าน IB และข้อมูลการวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ยังไม่เผยแพร่ให้ลูกค้า มีการขึ้น watch list / restricted list และ research list ซึ่งตรวจสอบดูแลโดยหน่วยงาน compliance มีระเบียบ