Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

เครื่องหมายลงในช่องที่ตรงกับประเภทการจ่ายผลตอบแทนของประเภทบัญชี รวมทั้งระบุรอบเวลาในการจ่ายโบนัส / profit sharing เช่น จ่ายโบนัสทุกรอบปี หรือ profit sharing ทุกเดือน เป็นต้น) ประเภทบัญชี ประเภทการจ่ายผลตอบแทน

must prepare a risk disclosure statement that contain the minimum aspect of disclosure as set out under the guideline attached hereto. Clause 3. This Notification shall come into force as from 1 April

1 Organizational Structure, Operating System and Operational Control Clause 2 In undertaking the derivatives business, a derivatives dealer shall set up organizational structure, operating systems and

profit or sharing income among themselves, securities business, only by virtue of the provisions of this Act.

position; (6) Fees charged on the derivatives transaction. Clause 4. Derivatives broker must show in the evidence of margin call at least the information as set out under Clause 3(1) and (3) as well as the

Section 106 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 106. A securities company shall prepare a balance sheet and a profit and loss account for each accounting period of six months in the form

charged on the derivatives transaction. Clause 4 A derivatives broker shall at the minimum include the information as set out under Clause 3(1) and (3) as well as the following information on the evidence

--------------------------------------- Clause 5. Derivatives broker shall set organization structure, policies and scopes of duties and responsibilities including business operation of working units related to undertake derivatives brokerage

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง