Audit Firm Name: Subject : Monitoring Prepared by Date Particulars Reference /Guidance Notes Description A Monitoring the Firm’s Quality Control Policies and Procedures 1 Does the whole firm perform
procedures (including independence, quality standards, etc.)? If yes, please describe. 2 Does the firm have specific Continuing Professional Development (CPD) policies and procedures for all staff members and
สูง ทั้งนี้ บริษัทต้องอธิบายถึงกระบวนการเฝ้าระวังและติดตาม (log & traffic monitoring) พฤติกรรมที่น่าสงสัยภายในระบบเครือข่ายและระบบงานของบริษัทด้วย เพื่อลดความเสี่ยงจากภัยคุกคามทางไซเบอร์ ( 6.2.9 แผนกู้
relationship or gave professional services, or if the person appointed to be an independent director has or had a business relationship or gave professional services exceeding the permissible value under the
results on the quality control system, especially the risks associated with the non-compliance with the policies, procedures, standards on auditing, the Code of Ethics for Professional Accountants, and the
) Photocopy of the latest inspection result or report issued by all of the following parties (if any); - the audit oversight authority - professional body - network firm - firm’s internal monitoring Signature
following characteristics: 1. Being a professional in asset appraisal whose work is widely recognized in the jurisdiction wherein such asset is located; 2. Being a person whose work standard and asset
to make the management that are entrusted for the management of investments work on the basis of integrity and prudence with knowledge and expertise of the professional to ensure the full protection of
สัญญา ซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลดังกล่าว 7.4 ระบบติดตามตรวจสอบสภาพการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (market surveillance) โดยให้แสดงระบบที่สามารถเรียกดูได้ทันที (real time) และระบบที่สามารถเรียกดูได้ในภายหลัง
units in order to achieve efficiency in the overall operation of the company. (4) have performance appraisal and personnel development in order to maintain staff’s professional competence to remain fit