ยืมคงค้าง (margin loan) 5. ยอดรวมมูลค่าหลักทรัพย์ให้ยืม 6. ยอดสุทธิ free credit balance 7. ยอดรวม credit line ทั้งหมด 8. ยอดรวมทรัพย์สินส่วนเกิน (excess equity) ข้อ 2 สถานะบัญชีมาร์จิ้นตามเกณฑ์
. มูลค่าหลักทรัพย์ให้ยืม (short market value = SMV) มูลค่าตลาดของหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ให้ลูกค้ายืม เพื่อส่งมอบการขายชอร์ต 5. ทรัพย์สินสุทธิของลูกค้าทั้งหมดใน บัญชีมาร์จิ้น (equity) (cash balance
between the period, and in case of deposits in the financial institution having position or business operation problem, it shall disclose such amount of cash. 4.3 Investments in debt and net equity
· Forms 2 Does the firm have policies and procedures for the retention of firm’s documentation for a period of time sufficient to permit those performing monitoring and review procedures to evaluate the
is not an institutional investor , private equity , venture capital and investor having a specific characteristic. “ institutional investor ” means an institutional investor in accordance with the
inspection to evaluate its compliance with its policies and procedures? – Monitoring Process If yes, please specify 1) Who perform such function e.g. in-house, outsource, network firm? 2) How often the firm
ของลูกคาแตละราย equity แสดงยอดทรัพยสินสุทธิของลูกคาแตละรายที่มีอยูทั้งหมดในบัญชีมารจิ้น (4) รายละเอียดหลักทรัพย์จดทะเบียนที่เป็นหลักประกันการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ใหรายงานมูลค่าของ
and Exchange Commission No. SorKhor/Nor. 37/2550 Re: Relaxation on Calculation and Announcement of Net Asset Value of Mutual Funds Investing in Equity Instruments Issued by PTT Public Company Limited By
securities’ proceeding to solve a problem. (4) proceed with the complaint in Clause 3 and Clause 4; (5) store evidentiary documentation involving the complaint and proceeding for no less than two years from