หน้าหรือตัวแทนระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์เพื่อการซื้อขายตราสารแห่งหนี้ รวมทั้งต้องมีการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์ (Chinese wall) (2
ระดับนโยบายอย่างน้อยในเรื่องเกี่ยวกับการควบคุมภายในและมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest/Chinese wall) ซึ่งรวมถึงการปฏิบัติต่อลูกค้า การแบ่งแยกส่วนงานมาตรการการรักษาความลับของ
ข้อมูลการซื้อขายและแผนการลงทุนของลูกค้า โดยดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ 1.1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall)  
นี้ (1) เป็นสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่ชอบด้วยกฎหมาย (2) เป็นสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีการปกปิดข้อมูลการทำธุรกรรม (privacy coin) โดยมีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ꃂ 숀 ꃂ
(1) เป็นสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่ชอบด้วยกฎหมาย (2) เป็นสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีการปกปิดข้อมูลการทำธุรกรรม (privacy coin) โดยมีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ꃂ 숀 ꃂ⠀Ā
> (2) เป็นสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีการปกปิดข้อมูลการทำธุรกรรม (privacy coin) โดยมีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ꃂ 숀 ꃂ⠀Ā⤎ ⨀㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎ࠎ㐎ᜎㄎ┎ᜎ㔎䠎ᘎ㤎Ď⨎⌎䤎㈎Ȏ㘎䤎ᤎ䈎ᐎ∎ᬎĎᬎ㐎ᐎȎ䤎ⴎℎ㤎┎ᰎ㤎䤎䈎ⴎᤎᰀ㤎䤎⌎ㄎᨎ䈎ⴎ
สินทรัพย์ดิจิทัลที่มีการปกปิดข้อมูลการทำธุรกรรม (privacy coin) โดยมีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ꃂ 숀 ꃂ⠀Ā⤎ ⨀㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎ࠎ㐎ᜎㄎ┎ᜎ㔎䠎ᘎ㤎Ď⨎⌎䤎㈎Ȏ㘎䤎ᤎ䈎ᐎ∎ᬎĎᬎ㐎ᐎȎ䤎ⴎℎ㤎┎ᰎ㤎䤎䈎ⴎᤎᰀ㤎䤎⌎ㄎᨎ䈎ⴎᤎ䄀┎『ᬎ⌎㐎ℎ㈎ጎĎ㈎⌎䈎ⴎᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀
ดังต่อไปนี้ (1) เป็นสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่ชอบด้วยกฎหมาย (2) เป็นสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีการปกปิดข้อมูลการทำธุรกรรม (privacy coin) โดยมีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้