company’s business operation; (8) “ investor contact ” means a person who performs the duties of communicating, soliciting, giving advice, or investment planning for investors or clients of securities
trading or investing in capital market product , without planning or analyzing of investment. Investment consultant is categorized as follows: (1) general investment consultant means an investment
capacity planning เพื่อประเมิน ความพร้อมในการให้บริการ [ ข้อ 2.2 แนวปฏิบัติ 3 ข้อ 3.1(5) ] กำหนดเงื่อนไขสำหรับผู้ให้บริการในการเข้าถึงและเปิดเผยข้อมูลของผู้ใช้บริการ [ ข้อ 2.2 แนวปฏิบัติ 3 ข้อ 3.1(7) ] กำหนด
shall comply with the regulations under Chapter 7; (8) capital market product trading service with limited discretion according to clients’ pre-determined investment scope shall comply with the
conducting of the business and such personnel must have knowledge and ability appropriate to their duties. Guidelines 1. Human resources planning of each unit should demonstrate the adequate amount of