consultants of the firm? 3 What are the CPD targets set for each staff level? : · Partners · Senior Managers · Manager · Audit Seniors · Audit Trainee · Consultants/Sub-Contractors · Temporary Staff 4 Is there

and latest data set to recover in order to derive a suitable and practical objective. In this regard, the determination of recovery time objectives and recovery point objective is a significant factor

Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

. In this regard, the management company shall appoint only one [1] person who obtain approval to be listed in the register according to rules set out in the second paragraph of Clause 6. (2) in case the

scope of rules and regulations which would serve as standards for derivatives fund management must be set out for the supervision of the derivatives business in the category of derivatives fund management

new money laundering and financing of terrorism techniques. The timeframe for trainings shall be set out as the securities company deems appropriate. Chapter 2 Know-Your-Client / Customer Due Diligence

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง

persistent threat (APT), the network segregation, the application-to-application encryption, defense-in-depth and the network hardening; (4) define a clear set of controls including access control, monitoring

, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th

กล่าวได้ ( มีคำถามว่าในกรณีที่บริษัทมีการซื้อหุ้นคืน จะถือเป็นหุ้นที่จำหน่ายไปแล้วในการคำนวณจำนวนหุ้น รองรับ warrant หรือไม่ - สำหรับข้อเสนอเพิ่มเติมของเอกชนเช่น การให้ ตลท. กำหนดเครื่องหมายที่แตกต่าง