/> คำถาม: การที่บริษัทจดทะเบียนจ่ายปันผลเป็นหุ้น (stock dividend) เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ: การ
ด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-lineสำนักงานได้จัดทำเอกสารเรื่อง “แนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on
ต้องใช้เวลาในการทำเอกสารที่เกี่ยวข้อง 1-2 ชั่วโมงในการโอน) ด้วยวิธีดังกล่าวข้างต้น ธนาคารจำเป็นต้องให้ บริษัทจัดการทำคำขอเปิดบัญชี OD หรือ credit line กับธนาคารไว้ เนื่องจากธนาคารโอนเงินจาก
สำนักงานได้กำหนดแนทางการพิจารณาลักษณะบริการที่ผู้ให้บริการด้านระบบคอมพิวเตอร์สามารถทำได้โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ไว้ในข้อ 4 ของแนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-line นั้น
ส่งข้อมูลแบบรายงานในลักษณะ on-line ลงวันที่ 26 พฤษภาคม 2540 นั้น สำนักงานขอเรียนว่า ผลการทดสอบดังกล่าวสำเร็จเรียบร้อยแล้ว จึงขอยกเลิกการส่งข้อมูลทางแผ่น Diskette ตามหนังสือสำนักงาน ที่
) ส่วนที่ 5 บริษัทต้องจัดให้มีแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง (Business continuity planning) (6) ส่วนที่ 6 การติดต่อสื่อสารกับผู้เกี่ยวข้อง (Communication) (7
ทะเบียนของผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ เช่น Line, SMS, Email, Platform หรือ Application เป็นต้น ในกรณีที่เป็นการเปลี่ยนตัวบุคคลหนึ่งเป็นอีกบุคคลหนึ่ง ไม่ว่าจะเป็นบุคคลธรรมดาหรือ นิติบุคคล เช่น บลจ
บริษัทหลักทรัพย์บางแห่งมีการชักชวนประชาชนทั่วไป ทั้งทางวาจาหรือผ่านสื่อต่าง ๆ เช่น LINE เป็นต้น ว่าจะรับบริหารเงินลงทุน โดยให้ผู้ที่สนใจโอนเงินเข้าบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์ที่พนักงานหรือลูกค้าดังกล่าวมี
ข้อมูล on-line กับสำนักงาน เช่น แบบรายงานกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ/กองทุนส่วนบุคคล แบบรายงาน AMC03 (ผ่านระบบ IMRS) แบบรายงานงบการเงิน (บ.ล. 1 และ บ.ล. 1.1) เป็นต้น สามารถใช้ username และ password ที่ใช้ในการส่ง
เกณฑ์ตามข้อ 12(1) ของ ทน. 89/2558 (super power) เพื่อสั่งการให้ บลจ.งดเว้นการกระทำในลักษณะดังกล่าวได้ หมายเหตุ : (ปรับปรุงข้อมูลล่าสุด 15/04/63)