กองทุนรวมตราสารแห่งหนี้ และกองทุนรวมผสม ฯลฯ 2.2 แบบรายงาน A-2 : รายงานมูลค่าขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุน (1) ข้อมูลที่รายงานผ่านระบบ FTRS ต้องมีข้อมูลกองทุนรวมทุกประเภท
ได้แก่ กองทุนรวมตราสารแห่งทุน กองทุนรวมตราสารแห่งหนี้ และกองทุนรวมผสม ทั้งนี้ ในส่วนของกองทุนรวมผสม สำนักงานกำหนดรูปแบบไว้ 2 รูปแบบ คือ
ร้อยละ 80 ของ NAV ให้กำหนดระดับความเสี่ยงของกองทุนข้างต้นไว้ที่ระดับ 8 (แบบ 123-1) 2.2 การรายงานกรณีทรัพย์สินที่ลงทุนขาดคุณสมบัติ หรือไม่เป็นไปตาม
หรือแบบผสมที่มีการจัดประชุมทั้งแบบ On-siteꃂ䄀┎『䔀ⴀ洀攀攀琀椀渀最 Ѐ✎ᨎЎ㤎䠎Ďㄎᤎᐎ䤎✎∎Ď䜎䐎ᐎ䤎ᜀㄎ䤎ᤎ㔎䤎䈀ᐎ∎Ў㌎ᤎ㘎ᘎ㘎Ď㈎⌎ℎ㔎ℎ㈎ᔎ⌎Ď㈎⌎⌎『ℎㄎᐎ⌎『✎ㄎ䌎ᤎ䀎⌎㜎䠎ⴎĎ㈎⌎䄎Ḏ⌎䠎⌎『ᨎ㈎ᐎȎⴎ䈎⌎Ў䌀漀瘀椀搀ⴀ㤀 ᔀ㈎ℎЎ✎⌎䄎Ď䠎⨎ᘎ㈎ᤎĎ㈎⌎ጎ䰎䌎ᤎᬎㄎࠎࠎ㠎ᨎㄎᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎ࠎㄎᐎᬎ
; กองทุนรวมผสม) ดังนั้น ในกรณีที่ลูกค้าประสงค์จะลงทุนในกองทุนรวมตราสารทุนซึ่งมี risk spectrum อยู่ในระดับที่ 6 ซึ่งลูกค้าไม่เหมาะสมที่จะลงทุนในกองทุนรวมดังกล่าว (รวมถึงกรณีนำเสนอแบบพอร์ตการลงทุนและลูกค้ามี
ตั้งแต่วันที่ 23 มีนาคม ถึง 30 เมษายน 2563 โดยใช้เฉพาะกับกองทุนรวมตราสารหนี้ และกองทุนรวมผสมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ไม่น้อยกว่าร้อยละ 60 ของ NAV ทั้งนี้ ตามประกาศ
; ไม่น้อยกว่าอายุของหลักทรัพย์ที่ลงทุน และระหว่างอายุของกองทุนไม่เปิดให้ผู้ถือหน่วยลงทุนขอไถ่ถอนหน่วยลงทุน (non-redeemable) แต่สามารถกำหนดเงื่อนไขการขายคืนหน่วยลงทุนแบบอัตโนมัติ
/> เพื่อส่งเสริมให้มีกลไกในการคุ้มครองผู้ลงทุน โดยปรับปรุงการจัดทำหนังสือชี้ชวนให้อยู่ในรูปแบบที่คำนึงถึงผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยกำหนดให้การเปิดเผยข้อมูลในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญต้องมีความชัดเจน
> กองทุนรวมที่ต้องปฏิบัติตามแนวทางในการดำรงสภาพคล่อง ได้แก่ กองทุนรวมตราสารแห่งหนี้ กองทุนรวมผสม และกองทุนรวมตลาดเงิน ประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน แต่ไม่รวมถึงกองทุนรวม
กรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กลต.ก. 1033/2538 เรื่อง แบบมาตรฐานคำขอจัดตั้งกองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่มีนโยบายลงทุนในตราสารแห่งทุนซึ่งมิได้มีทุนมาจากต่างประเทศ ลงวันที่ 16