post issuance reviews of selected engagements as part of its monitoring procedures? If yes, please provide us engagements review program and the scope of the review. B Evaluating, Communicating, and

: Name/Position (at least CEO or equivalent): ____________________________________ Email address: ___________________________________________________________ Tel No.: _____________________________ Fax No

: ______________________________________________________ 14) Details of contact person at the CIS Operator : Name/Position (at least CEO or equivalent): ___________________________________ Email address

providing services under Paragraph 1, the derivatives dealer shall ensure that a chief executive officer or a person assigned by the client has already granted consent before the client engages in derivatives

: Name/Position (at least CEO or equivalent): ___________________________________ Email address: ___________________________________________________________ Tel No.: _____________________________ Fax No

Company’s contact person: Name/Position (at least CEO or equivalent): ___________________________________ Email address: ___________________________________________________________ Tel No

แพร่ไปแล้ว โดยคู่มือดังกล่าวส่วนหนึ่งกำหนดว่า ประธานกรรมการและผู้มีอำนาจสูงสุดของฝ่ายจัดการ (CEO in practice) ไม่ควรเป็น คนเดียวกัน สำนักงานจึงใคร่ขอความร่วมมือให้บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ

บรรษัทภิบาลให้เป็นมาตรฐานสากลเพื่อเกื้อหนุนการเติบโตที่ยั่งยืนของเศรษฐกิจไทย 2.2 การกำกับดูแลและบังคับใช้กฎหมาย · จัดโครงการ “SEC for CEO Forum” เพื่อเป็นเวทีพบปะแลกเปลี่ยนความคิดเห็นระหว่าง ก.ล.ต.ผู้

service provider is required; (2) a complete and updated summary report of the operational function outsourced to the service provider shall be prepared and submitted to the chief executive officer of the

TRANSLATED VERSION As of August 27, 2014 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 37 Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries _____________________________ By virtue of Section 16/6 and Section 113 of the Sec...