มาตรา: 117 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 9(1) ของ ทน. 87/2558 (ภาคผนวก 2) วันที่ถาม: 21/05/2563 วันที่ตอบ: 22/05/2563 คำถาม: บลจ.อยู่ระหว่างยื่นขอจัดตั้ง feeder fund ประเภทตราสารทุน ที่เน้นลงทุนใน master Fund ซึ่งมีนโยบายการลงทุนในตราสารทุนที่มีความผันผวนเชิงพื้นฐานในระดับต่ำ โดย master fund จะพยายามลดความเสี่ยงด้านตลาดของพอร์ตโฟลิโอผ่านการใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน เพื่อลดค่าความผันผวนของราคาหลักทรัพย์เมื่อเทียบกับตลาด หรือ Beta ของพอร์ตโฟลิโอในภาพรวมให้มีค่าเป็น 0 หรือใกล้เคียง 0 ถือเป็นกองทุนรวมที่มี...
ระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (self-assessment questionnaire – “SAQ”) เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำการประเมินตนเองโดยถือเป็นเอกสารที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดเตรียมให้
2556 เพื่อขอให้บริษัทหลักทรัพย์ทำการประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของบริษัทเป็นประจำทุกปีโดยใช้แบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (self-Assessment Questionnaire-"SAQ")และส่งแบบ
ของตนเองได้อย่างครบถ้วนและเป็นมาตรฐานเดียวกัน สำนักงานจึงได้จัดทำแบบประเมินตนเอง (Self-Assessment Questionnaire; SAQ)ในส่วนของเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงด้านการจัดการลงทุน เพื่อให้บริษัทจัดการกรอก
ซื้อขายทองคำโดยสามารถเปิดสถานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (position) ได้ทั้งสถานะซื้อ (long position) และสถานะขาย (short position) และมีเจตนาที่จะทำการปิด position กันในอนาคต ซึ่งการซื้อขายทองคำดังกล่าวไม่มีการ
กับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549 จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้
ประเมินมาตรฐานการกำกับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับผู้ออกหลักทรัพย์ ภายใต้มาตรฐานของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ในเรื่องที่เกี่ยวกับ
มาตรฐานการกำกับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับผู้ออกหลักทรัพย์ ภายใต้มาตรฐานของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) ในเรื่องที่เกี่ยวกับ Objectives
ให้บริการผู้ลงทุนและระบบตลาดทุนโดยรวมอย่างมีนัยสำคัญ สำนักงานจึงได้จัดทำกรอบในการประเมินระดับความพร้อมรับมือภัยคุกคามไซเบอร์สำหรับผู้ประกอบธุรกิจ (Cyber Resilience Assessment Framework
ข้อ 2(2) (1) หน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนของประเทศดังกล่าวได้รับผลการประเมินมาตรฐานการกำกับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับผู้ออกหลักทรัพย์ ภายใต้มาตรฐานของ