การทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2565 แต่ Zipmex รายงานผลการทดสอบ penetration test เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2565 จึงเป็นการรายงานผลล่าช้าไม่เป็นไปตามหลัก
เจาะระบบ (penetration test) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 6 พฤศจิกายน 2565 แต่ Merkle รายงานผลการทดสอบ penetration test เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2566 จึงเป็นการรายงานผลล่าช้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศ
เป็นเหตุให้ Zipmex ซึ่งมีหน้าที่ต้องรายงานผลการการทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันที่ 14 กรกฎาคม 2565 รายงานผลการทดสอบ penetration test เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2565 จึง
CoinEx ในประเทศไทย โดยต่อมา เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2565 นายพุฒิพงศ์ซึ่งอ้างว่าตนเป็น Partner of CoinEx Thailand รับหน้าที่ขึ้นบรรยายในงาน Thailand Crypto Expo 2022 ที่จัดขึ้น ณ ไบเทคบางนา และเป็นผู้ดูแล
CoinEx ในประเทศไทย โดยต่อมา เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2565 นายพุฒิพงศ์ซึ่งอ้างว่าตนเป็น Partner of CoinEx Thailand รับหน้าที่ขึ้นบรรยายในงาน Thailand Crypto Expo 2022 ที่จัดขึ้น ณ ไบเทคบางนา และเป็นผู้ดูแล
นายเอกลาภ ยิ้มวิไล บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex Thailand") มีการให้บริการ Zipup/ZipUp+ ซึ่งเป็นบริการที่ให้ผลตอบแทนในรูปแบบโบนัสแก่ลูกค้าผู้ใช้งานกระเป๋าเงินดิจิทัล (Z Wallet) บนศูนย์
บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด (หรือ บริษัท เอ็น.เอ.ที หรือ N.A.T. (Thailand) Co., Ltd.) ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 แห่ง
พร้อมจะให้บริการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลในนามของตนเองเป็นทางค้าปกติ โดยกระทำนอกศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และมีการชักชวนและประชาสัมพันธ์ผ่านเพจเฟซบุ๊กชื่อ 1000X Thailand เป็นภาษาไทย รวมทั้งนายวรวัฒน์
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ("Head of Compliance") รายนางสาวพิชาวีร์ พัวธัญวงศ์
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายนางสาวพิชาวีร์ ผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน