) การให้คำแนะนำโดยสื่อใดๆ หรือโดยการจัดสัมมนา ที่เจ้าของสื่อ เจ้าของรายการ เจ้าของคอลัมน์ เจ้าของที่อยู่เว็บ หรือผู้จัดสัมมนา ซึ่งมิใช่ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าหรือตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อตนเองหรือให้บริการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 34/2548 ยื่นคำขอพร้อมเอกสารหลักฐานตามแบบและวิธีการที่ สำนักงานจัดไว้ในเว็บไซด์ของสำนักงาน โดยมีสาระสำคัญ
-ร่าง- 1 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 28/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ ของผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อาศัย
ชีพหรือกองทุนรวม (7) “บริษัทนายหน้า” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ข้อ 2 การให้คำแนะนำในลักษณะดังต่อไปนี้ ไม่ถือเป็นการประกอบ
ของกองทุนรวมทุกราย ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย บริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ค้าหน่วยลงทุน หรือ จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 3 /2551
กำหนดว่า เป็นอันดับความน่าเชื่อถือที่ผู้ลงทุนสามารถลงทุนได้ (5) บทนิยามเกี่ยวข้องกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured note) มีดังนี้ (ก) “การเพิ่มประสิทธิภาพ