Thai Intermediaries การใช้คุกกี้ ก.ล.ต. ใช้คุกกี้จำเป็นเพื่อการทำงานของเว็บไซต์ และอาจใช้คุกกี้ชนิดจดจำข้อมูลซึ่งคุณสามารถเลือก
ที่บริษัทจะมีการเผยแพร่ข้อมูลต่อไป ทั้งนี้ สำนักงานมิได้ยืนยัน ตรวจสอบ หรือรับรองความสมบูรณ์ ความถูกต้องครบถ้วน ความเป็นปัจจุบันของข้อมูลดังกล่าวแต่อย่างใด Cookie Care and Share
โปรดรอสักครู่... สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ การใช้คุกกี้ ก.ล.ต. ใช้คุกกี้จำเป็นเพื่อการทำงานของเว็บไซต์ และอาจใช้คุกกี้ชนิดจดจำข้อมูลซึ่งคุณสามารถเลือกเปิดหรือปิดการใช้งาน
ตราสารทั่วไป (IC Plain) ได้หรือไม่ A : หากไม่มีวุฒิปริญญาตรี จะต้องพิจารณาว่าบุคคลนั้นมีคุณสมบัติตรงกับทางเลือกคุณสมบัติ ในกรณีอื่นที่จะสามารถใช้ยื่นขอความเห็นชอบได้หรือไม่ เช่น มีคุณวุฒิ CISA, CFA หรือ
การเงินของโลก ประกอบกับผู้ประกอบการ หรือผู้ลงทุนสามารถใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยง แต่ในอดีตสถานภาพของ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วง
รักษาตัวทรัพย์สินของลูกค้าไว้เองไม่ว่าการจัดเก็บจะกระทำในสถานที่ของบริษัทหลักทรัพย์เองหรือใช้สถานที่ของบุคคลอื่น สถานที่นั้นต้องมีความมั่นคงและปลอดภัย และในกรณีที่เป็นการใช้สถานที่ของบุคคลอื่น บริษัทหลัก
แสดงยอดรวมจำนวนเงินที่ต้องเรียกเพิ่มหรือบังคับชำระ หนี้ในเดือนนั้นๆ ทุกรายการ สำหรับมูลค่าของการ call แต่ละครั้งให้ใช้มูลค่าล่าสุดที่เกิดขึ้นจนรายการ call ดังกล่าวพ้นสภาพการ call มูลค่าส่วนที่ไม่คุ้มหนี้
การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ รายการ จำนวนเงิน จำนวนราย 1. ยอดรวมมูลค่าหลักทรัพย์ที่เป็นประกัน 2. ยอดรวมมูลค่าหลักประกันอื่น 3. ยอดเงินให้กู้ยืมคงค้าง (margin loan) 4. ยอดรวม credit line ทั้งหมด 5
“บริษัทหลักทรัพย์” การย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขา การจัดทำ การประกาศ การจัดส่งงบการเงิน และผู้สอบบัญชี เป็นต้น (มาตรา 111) • นอกจากนี้ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนสามารถออกหลักเกณฑ์สำหรับการประกอบ
ผู้ขอรับบริการหรือผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทมีการควบคุมการเบิก-จ่าย ใบหน่วยลงทุนหรือสมุดบัญชีที่ยังไม่ได้ใช้งาน (blank form) อย่างไร 1.7 กรณีบริษัทมีการมอบหมายงานให้บุคคลอื่น ต้องมั่นใจได้ว่าผู้รับมอบหมาย