ฐานะผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานและเป็นประธาน IC ไม่ได้ควบคุมและตรวจสอบ แต่กลับเห็นชอบให้ลงทุนได้โดยไม่ได้ร้องขอหรอทักท้วงเกี่ยวกับการนำเสนอข้อมูลหรือปัจจัยที่มีความสำคัญของผู้ออกตราสารที่มี
ฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานในประเทศไทย) กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์
ลักษณะต้องห้ามของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 05/01/2567 - 04/09/2568
ขวัญแห่งอนาคต (A Gift for The Future) ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยไม่จัดให้มีคำเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงในการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลในโฆษณาที่เผยแพร่ทาง
ดูแลรักษาไว้ในลักษณะที่สามารถชี้เฉพาะได้ว่าทรัพย์สินนั้นเป็นทรัพย์สินของลูกค้าโดยปราศจากเหตุสงสัย และอาจมีการนำสินทรัพย์ดิจิทัลดังกล่าวไปใช้เพื่อการอื่นใด พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.31 การประชุมคณะ
นายประเศียร คงบุญ นายประเศียร คงบุญ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28
นายสมชาย คงบุญ นายสมชาย คงบุญ ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556
นายสมจิตร สะใบบาง นายสมจิตร สะใบบาง ได้ให้ความช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกแก่ตัวการในการซื้อขายหุ้นบริษัท สหโมเสคอุตสาหกรรม จำกัด (มหาชน) ("UMI") ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28
นางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล นางคาเรน อลิซาเบธ เอนท์วิสเทิล ในฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ Gilt Edge ในประเทศไทย กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุน
กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 12 วงเล็บ 4, ข้อ 31 วงเล็บ 3 เพิกถอน และกำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 27/04/2559 - 26/04/2565