ยการ ขออนุญาตและการอนุญาตใหเสนอขายตราสารหนี้ ที่ออกใหมตอประชาชนเปนการทั่วไป “perpetual bond” หุนกูท่ีครบกำหนดไถถอนเมื่อเลิกบริษัท “issue rating” อันดบัความนาเชื่อถือของตราสาร “issuer rating” อัน

ประชุมของบริษัทจดทะเบียน” ในหนังสือนัดประชุมผูถือหุนของบริษัทจดทะเบียน เพ่ือขออนุมัติการออกและเสนอขายหลักทรัพย “perpetual bond” หุนกูท่ีครบกำหนดไถถอนเมื่อเลิกบริษัท “issue rating” อันดับความนาเช่ือ

ซับซ้อน (plain) และ/หรือ ตราสารที่ผู้ลงทุนมีความคุ้นเคย ในการลงทุนแล้ว (common) (2) ตราสารที่มีความซับซ้อน (complex) และ/หรือเสี่ยงสูง (risky) 1.1 หลักการในการแบ่งประเภท product ควรดูที่ความซับซ้อนของ

ท้ี่ไมซับซอนและผูลงทุน มีความคุนเคย (“ตราสารหนี้ plain/common”)2 ตอ HNW 3) เสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภทแบบ PP-วงแคบ3 ตามหลักเกณฑปจจุบันกําหนดให issuer สามารถเสนอขายตราสารหนี้ plain/common ตอ HNW ได

เข้าใจ กับสำนักงาน ก.ล.ต. ตาม Memorandum of Understanding on Streamlined Review Framework for ASEAN Common Prospectus      3.เสนอขายเป็นหุ้นกูด้้อยสิทธิเท่านั้น และเป็นในลักษณะรายครั้ง หากผู้ขออนุญาต

ตลาดทุนของประเทศนั้น ๆ ได้ร่วมลงนามในบันทึก ความเข้าใจกับสำนักงาน ก.ล.ต. ตาม Memorandum of Understanding on Streamlined Review Framework for ASEAN Common Prospectus      3. เสนอขายเป็นหุ้นกู้

law having any of the following characteristics may not submit an application to offer perpetual bond: (1) a company, the shares of which are held by a trust as an investment in key asset of the trust

หมายไทยซ่ึงมีลกัษณะใด ลกัษณะหน่ึงดงัต่อไปน้ี จะยื่นค าขออนุญาตเสนอขายหุ้นกูท้ี่ครบก าหนดไถ่ถอนเมื่อมีการเลิกบริษทั (perpetual bond) ไม่ได ้ (1) บริษทัที่กองทรัสตถื์อหุ้นในลกัษณะทีเ่ป็นการลงทุนในทรพัยสิ์น

ออกใหม่ต่อ PO และ PP PO PP กรณีเสนอขายหุ้นกู้ที่ครบกำหนดไถ่ถอนเมื่อเลิกบริษัท (perpetual bond) 1. ต้องไม่เสนอขายโดยกองทรสัต ์   2. จัดให้มี rating ตามที่กำหนด   กรณีเสนอขายหุ้นกู้โดยกองทรสัต์ 1

Features and Key Risks of Structured Notes General Risks Information of the Issuer Nature of Business Use of Proceeds Secured Creditor Common Creditor / Senior Creditor Subordinated Creditor Preference