ค้าหลักทรัพย์ หรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน ("ผู้ประกอบธุรกิจ pure LBDU") โดยแบ่งเป็น 3 ประเภท ดังนี้ 1.2.1 ผู้ประกอบธุรกิจ pure LBDU ที่ประกอบธุรกิจเฉพาะการเป็นนายหน้าซื้อขาย

਀㜎䠎ⴎ䄎ᨎᨎ⌎㈎∎܎㈎ᤎ숎  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ⌀ⴎᨎ⌎㈎∎܎㈎ᤎ숎  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀  ꃂ 숀 ระยะเวลา การลงทุนใน life path (Q01)ꃂ

ช่วงอายุ (life path) 2.  สรุปหลักเกณฑ์ของประกาศ      2.1  ขอบเขตของ

สะท้อนความเสี่ยงจากการลงทุนได้อย่างเหมาะสม ตัวอย่างของ derivatives ที่มีความซับซ้อน เช่น - derivatives ที่มีลักษณะเป็น path-dependency ซึ่งต้องใช้ model เฉพาะในการคำนวณมูลค่าและความเสี่ยงของ