ทรัพย์จะนำทรัพย์สินของลูกค้าที่เป็นเงินสดไปแยกด้วยวิธีการลงทุนนั้น หาก product เกิด default หรือขาดทุนขึ้น ก็เห็นว่า ความรับผิดชอบของบริษัทหลักทรัพย์ต่อลูกค้า ย่อมเป็นไปตามข้อตกลงระหว่างบริษัทหลัก
สถานะการลงทุนทั้งหมดของลูกค้าด้วย (2) กรณีที่ผล suitability test ของลูกค้า อยู่ในระดับความเสี่ยงต่ำไม่ได้หมายความว่า ลูกค้าจะลงทุนใน product ที่ระดับความเสี่ยงสูงกว่าระดับความเสี่ยงที่ลูกค้า
Portfolio Management) นั้น ต้องพิจารณาตามหลักเกณฑ์การลงทุน ตามประกาศที่ ทน. 87/2558 ในเรื่องอื่นๆ ด้วย เช่น Product limit หรือ net exposure ด้วย เป็นต้น หมายเหตุ: (ปรับปรุง
กล่าวมี ดังนี้ 1. การยอมรับหลักสูตร : ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตรการทดสอบความรู้ทางธุรกิจ (“product knowledge”) ในประเทศตน สามารถนำผลการทดสอบนั้นไปใช้แทนการทดสอบ
บาลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (Product Governance) นั้น เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกำหนดข้างต้นของบริษัทจัดการกองทุนรวม สำนักงานโดยอาศัยอำนาจตามข้อ 5(3
ทรัพย์กรณีร่วมกันให้บริการ ตามที่ปรากฏว่าผู้ประกอบธุรกิจมีการประกอบธุรกิจในลักษณะการร่วมกันให้บริการ (partnership) โดยตกลงร่วมกันในการแบ่งแยก
อยู่ในประเภท Specific Investment Product (total SIP) ตามข้อ 4 ในส่วนที่ 3 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ของภาคผนวก 4-PVD แห่งประกาศการลงทุน ข้อ 7  
ให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ ซึ่งได้กำหนดรายละเอียดในเรื่องต่าง ๆ ไว้ เช่น การใช้วงเงินจัดสรร เงื่อนไขการนำ product มาให้บริการแก่ลูกค้าแต่ละประเภท
และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication
ผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (product governance) ข้อ 3 เพื่อให้การจัดโครงสร้างการบริหารจัดการและระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวมเป็นไปอย่างเหมาะสมและเพียงพออย่างมี