เป็นผู้ถือหน่วยลงทุน ดังนี้ 2.1 หน้าที่จัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (หรือเป็นนายทะเบียนย่อย) บริษัทหลักทรัพย์ควรมีแนวทางดำเนินการดังนี้ - มีหน่วยงานรับผิดชอบในการจัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนให้
ตามสมควร เมื่อปรากฏข้อเท็จจริงใดที่อาจนำไปสู่การสั่งการที่ไม่เป็นคุณต่อบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์คนใด ก่อนที่สำนักงานจะมีคำวินิจฉัยในเรื่องดังกล่าว สำนักงานต้องกำหนดให้มีคณะกรรมการคณะหนึ่งทำหน้าที่
พิพากษา และการให้ความร่วมมือกับผู้สอบบัญชี และ N-Park ระบุว่าจะใช้คำพิพากษาดังกล่าวเป็นข้อมูล เพื่อตั้งสำรอง ความเสียหายที่เกิดขึ้นในงบการเงินงวดไตรมาส 3 ปี 2551 ต่อไป ด้วยเหตุที่กล่าวข้างต้นสำนักงาน ก.ล.ต
แนะนำให้บริษัทมีการควบคุมภายใน ที่รัดกุมและมี check and balance เช่น - ประธานกรรมการบริษัทและ MD ไม่ควรเป็นคนเดียวกัน - ให้ความสำคัญเป็นพิเศษกับการสอบยันและการทำหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบและฝ่ายตรวจสอบ
อันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือ การซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต (4) อยู่ระหว่างต้องห้ามมิให้เป็นหรือปฏิบัติหน้าที่เป็นกรรมการ ผู้จัดการ
เป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต (4) อยู่ระหว่างต้องห้ามมิให้เป็นหรือปฏิบัติหน้าที่เป็นกรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ หรือที่ปรึกษาของสถาบันการเงิน (5) อยู่ระหว่างระยะเวลาที่กำหนดตามคำสั่งของ
การซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต (4) อยู่ระหว่างต้องห้ามมิให้เป็นหรือปฏิบัติหน้าที่เป็นกรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ หรือที่ปรึกษาของสถาบัน
ใกล้เคียงกัน วิธีการ คือ คำนวณว่าแต่ละกองทุนสร้างผลตอบแทนได้เท่าไร โดยเทียบเป็นร้อยละ เพื่อให้ง่ายต่อการเปรียบเทียบ ตามสูตรดังนี้ บริษัทจัดการ ผู้ที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการเงินของกอง
วิธีการ คือ คำนวณว่าแต่ละกองทุนสร้างผลตอบแทนได้เท่าไร โดยเทียบเป็นร้อยละ เพื่อให้ง่ายต่อการเปรียบเทียบ ตามสูตรดังนี้ บริษัทจัดการ ผู้ที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการเงินของกองทุน โดยนำไปลงทุนเพื่อให้ ออกดอก