ซึ่งจะต้องมี อ านาจที่หลากหลายเพียงพอที่จะก ากับดูแล (oversight) ให้มั่นใจว่า exchange สามารถปฏิบัติหน้าที่ ให้บรรลุ regulatory objectives รวมถึงการที่ผู้ก ากับดูแลสามารถก าหนดกฎเกณฑ์ ความคาดหวังให้

and Exchange Commission No. SorKhor. 22/2553 Re: Prohibited Characteristics of Directors, Executives and Major Shareholders of Trustees _____________ By virtue of Clause 3(4) of the Notification of the

. Thailand Futures Exchange Public Co., Thailand Securities Depository Co., Ltd. Thai NVDR Co., Ltd. Subsidiaries CEO office Commercial Operation Support& oversight Development Fund Capital market education

cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. The Office of the Securities and Exchange Commission Notification of the

reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. The Office of the Securities and Exchange

this checklist and include it as part of the package of this form Page 2 of 9 Form 35 – ARFP CIS Asia Region Funds Passport (ARFP) CIS Application Form To: Secretary-General Securities and Exchange

this form Page 2 of 8 Form 35 – NRI CIS NRI CIS Application Form To: Secretary-General Securities and Exchange Commission, Thailand Re: Application to offer NRI CIS to non-retail investors in Thailand I

responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ----------------------------- Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorNor. 69

ก.ล.ต. มีอ านาจ ดังกล่าวไว้ใช้กับ regulated entities อื่นตลอดมา  ส านักงานเห็นว่าโดยสาระแล้ว ตลท. และ TFEX ต่างมี สถานะเป็นผู้ประกอบการ exchange ซ่ึง regulator ต้องมี อ านาจเพียงพอในการ oversight ได้

Exchange _______________ By virtue of Sections 16/6 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) as amended by the Securities and Exchange Act (No. 4) B.E. 2551 (2008) and Sections 35, Section 67