นายภัทรพล วงศาสุทธิกุล ระหว่างวันที่ 27 มีนาคม 2560 ถึงวันที่ 25 มิถุนายน 2561 นายภัทรพล วงศาสุทธิกุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คคอร์ปอร์เรชั่น
บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตาม
นายวรพันธ์ ช้อนทอง เมื่อวันที่ 16 มกราคม 2561 ขณะเกิดเหตุนายวรพันธ์ ช้อนทอง ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการบริษัท กรรมการบริหาร และกรรมการรองผู้จัดการสายงานการเงินและบริหารของบริษัทซิโน-ไทย เอ็นจีเนียริ่ง
บริษัทเอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) บริษัทเอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (ACAP) จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำปี 2562 ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดผ่านระบบการรับ
นางสาวฉลองขวัญ วงศาสุทธิกุล ระหว่างวันที่ 8 พฤษภาคม 2560 ถึงวันที่ 11 สิงหาคม 2560 นางสาวฉลองขวัญ วงศาสุทธิกุล ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คคอร์
หนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีสั่งการหรือกระทำการหรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ของนายก่อพงษ์ เป็นเหตุให้ บล. บัวหลวง ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่งพระราช
ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. ธนาคารซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ. ("ธนาคารซิตี้แบงก์") ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็น
ซื้อขายหลักทรัพย์ มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ ระบบงานในการให้บริการกำหนดแผนการลงทุนหรือกลยุทธ์การลงทุนแก่ลูกค้าในรูปแบบ program trading ไม่มี
นางเพ็ญจันทร์ ยงวงศ์ไพบูลย์ ในระหว่างวันที่ 14 กรกฎาคม 2560 ถึงวันที่ 4 กันยายน 2560 ขณะเกิดเหตุนางเพ็ญจันทร์ ยงวงศ์ไพบูลย์ ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและรองกรรมการผู้จัดการของบริษัท เอเซีย เมทัล จำกัด
") ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล และการเป็นที่ปรึกษา การลงทุนมิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ