ในการจัดส่งแผนหรือแนวทางแก้ไขต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ ทั้งนี้ ตามขั้นตอนและวิธีการ ที่กำหนดในคู่มือสำหรับประชาชน (3) ดำเนินการตามแผนหรือแนวทางดังกล่าวเพื่อให้สามารถกลับมาดำรงเงินกองทุน ได้โดยเร็ว และต้อง
หรือ สื่อประกอบการอธิบายหุ้นกู้ด้อยสิทธิคล้ายทุนเพื่อช่วยให้บุคลากรที่จะให้บริการแก่ผู้ลงทุนสามารถอธิบายความเสี่ยงและความซับซ้อนของผลิตภัณฑ์ให้ผู้ลงทุนได้รับทราบและเข้าใจง่ายขึ้น 3. ในการเลือกผู้ลงทุนที่
เสนอ การเผยแพร่โฆษณาเกี่ยวกับการประมาณการผลตอบแทน สามารถทำได้ผ่านทาง สื่อสิ่งพิมพ์กับสื่ออิเล็กทรอนิกส์เท่านั้น เพื่อให้ผู้ลงทุนมีเวลาศึกษาและทำความเข้าใจข้อมูลประกอบการ พิจารณาได้อย่างเพียงพอก่อนตัดสิน
จัดหมวดหมู่ให้ง่ายต่อการอ่านและการทำความเข้าใจ ซึ่งมีสาระสำคัญสรุปได้ดังนี้ 1.1 เนื้อหาของประกาศแบ่งออกเป็น 2 ภาค ประกอบด้วย (1) ประเภททรัพย์สิน ซึ่งใช้กับกองทุนทุกประเภท อันได้แก่ กองทุนรวม (“MF
บริการประเภทใดจำเป็นต้องจัดให้มีการทำข้อตกลงก่อนเริ่มให้บริการ ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้เอกสารที่เกี่ยวกับข้อตกลงที่ทำกับลูกค้ามีลักษณะดังต่อไปนี้ (1) มีการใช้ภาษาและขนาดตัวอักษรเพื่อแสดงเนื้อหาที่อ่านได้
ต่อไปนี้ (1) ใช้ข้อความที่สามารถเข้าใจได้ง่าย (2) ไม่แสดงข้อความหรือข้อมูลที่เป็นเท็จ เกินความจริง หรืออาจก่อให้เกิด ความเข้าใจผิด ในการจัดทำหนังสือชี้ชวนตามวรรคหนึ่ง บริษัทจัดการกองทุนรวมจะใช้วิธีการ
ละเอียดตามประกาศนี้ กำหนดขึ้นเพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ในส่วนที่เกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขาย ในเรื่องดังต่อไปนี้ ให้เป็นไปในแนวทางเดียวกัน (1) การโฆษณาผลิตภัณฑ์
เอกสารที่เกี่ยวกับข้อตกลงที่ทำกับลูกค้ามีลักษณะดังต่อไปนี้ (1) มีการใช้ภาษาและขนาดตัวอักษรเพื่อแสดงเนื้อหาที่อ่านได้ง่าย ชัดเจน และเหมาะสมกับรูปแบบของเอกสาร และมีการเน้นตัวอักษรเมื่อเป็นข้อความสำคัญ เช่น
ซึ่งผู้ประกอบธุรกิจว่าจ้าง เพื่อให้ปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่องและต้องใช้ดุลพินิจ หรือการตัดสินใจในการปฏิบัติงานดังกล่าว แทนผู้ประกอบธุรกิจ “ผู้ใช้งาน” หมายถึง พนักงานของผู้ประกอบธุรกิจและบุคลากรภายนอก ที่มี
การให้บริการ หรือการจัดการลงทุนเพื่อลูกค้า เป็นข้อมูลที่เป็นความลับ ซึ่งบุคลากรและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องต้องเก็บรักษาข้อมูลนั้นไว้ให้ปลอดภัยและไม่นำไปเปิดเผยต่อบุคคลอื่นใดที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้อง หรือนำ