แบบแจ้งการจัดตั้งสำนักงานสาขาหรือสำนักงานออนไลน์ หรือยกระดับ PAGE - 2 - แบบ 98 (9)-1 แบบแจ้งการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ หรือสำนักงานสาขาออนไลน์ของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัท
หน้า ค้า จัดจำหน่ายตราสารแห่งหนี้ หากต้องการ เป็นนายหน้าซื้อขายหุ้น สามารถขอใบอนุญาต เช่น แบบ ก หรือแบบ จ เป็นต้น ขึ้นกับขอบเขตการประกอบธุรกิจ ที่จะให้บริการ (ศึกษาได้จากกฎกระทรวงปี 2551) ใบอนุญาตประกอบ
รายการ 1 - 4 คำอธิบายในการจัดทำรายงานเพิ่มเติม 1. หลักทรัพย์ตามที่กล่าวข้างต้นให้หมายถึง หุ้น หุ้นกู้ พันธบัตร หน่วยลงทุนหรือหลักทรัพย์อื่น ของลูกค้าทุกราย โดย (1) หุ้น หมายถึง หลักทรัพย์ที่เป็นหุ้นสามัญ
: ผู้บริหาร และผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (ทั้งกรณีที่เป็น บุคคลธรรมดา หรือนิติบุคคล ซึ่งถือหุ้นหรือรับประโยชน์จากหุ้น เกินกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิ ออกเสียงทั้งหมด) ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ต้องไม่มี
ทธ. 31/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2556) รายละเอียดของบริษัท ใช่ ไม่ใช่ 4.1 มีเงินกองทุนหรือส่วนของผู้ถือหุ้นดังต่อไปนี้ (1
หรือสำนักงานสาขา ในต่างประเทศต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้ (1) มีเงินกองทุนหรือส่วนของผู้ถือหุ้นดังต่อไปนี้ (ก) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องอยู่ภายใต้บังคับเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ผู้ประกอบ
เงินปันผลหรือดอกเบี้ย สิทธิซื้อหุ้นเพิ่มทุน สิทธิในการเข้าประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ เป็นต้น (2) “บัญชีมาร์จิ้น” หมายความว่า บัญชีที่บันทึกรายการการให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อ การซื้อ
ทรัพย์ย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาโดยมิได้รับอนุญาต จากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และโดยที่เป็นการสมควร ปรับปรุงแนวปฏิบัติในการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ย้าย
ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และ แนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ “คณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย” หมายความว่า คณะกรรมการที่
ระหว่างขอหยุดประกอบธุรกิจเป็นการชั่วคราว หรือถูกสำนักงานสั่งพักการดำเนินธุรกิจ List of business operators List of business operators currently providing services, excluding business operators who are in the