นี้ไม่ชัดเจนว่าจะเป็นการตัดหรือจำกัดความรับผิดของผู้ประกอบธุรกิจตามข้อ 10 ของประกาศหรือไม่ ดังนั้น เพื่อให้เกิดความชัดเจน ผู้ประกอบธุรกิจจึงควรระบุ scope ของการจำกัดความรับผิดไว้เพื่อไม่ให้เป็นการขัดกับ

(settlement date) ก็คือวันที่ลูกค้าส่งคำสั่งเพื่อปิดสัญญา (Settle Sell or Settle Buy order) แม้ในสัญญา คู่สัญญามิได้ตกลงกันว่าจะทำการส่งมอบสินค้ากันในวันใดแต่ถ้าพยานหลักฐานแสดงให้เห็นว่าจะส่งมอบกันในอนาคต

อนุเคราะห์ให้สำนักงานกำหนดหลักเกณฑ์เป็นลายลักษณ์อักษรในเรื่องการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า เพื่อใช้แทนใบคำสั่งซื้อขาย (“order ticket”) เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถปฏิบัติ

ตรวจสอบพบประเด็นข้อบกพร่องเกี่ยวกับการปฎิบัติงานของสาขาเพิ่มมากขึ้น เช่น ไม่พบที่มาคำสั่งซื้อขายของลูกค้า ซึ่งมีข้อสงสัยว่า Mkt อาจมีการซื้อขายแทนลูกค้า Mkt จัดเก็บใบส่งคำสั่งซื้อขาย (“order ticket

. หากการดำเนินการดังกล่าวมิได้ทำให้บริษัทมีโอกาสในการจัดการกับคำสั่งซื้อหรือขาย (execute order) ภายในกลุ่มกันเองได้ หรือหากการดำเนินการดังกล่าวมิได้เป็นช่องทางที่จะทำให้ไม่เกิดประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับการ

และขายหลักทรัพย์เดียวกันในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกันในลักษณะที่แสดงให้เห็นว่าลูกค้ามีเจตนาให้คำสั่งดังกล่าวมีการจับคู่ซื้อขายกัน (matched order) โดยลูกค้าไม่สามารถชี้แจงเหตุผลได้อย่าง