ดิจิทัล (wallet management) และการบริหารจัดการกุญแจ (key management) ______________________ ตามที่ประกาศคณะ
ธุรกิจ (Business Continuity Management) _______________________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
: underline;">ที่ ธ.(ว) 2/2552 เรื่อง การขอความร่วมมือในการตอบแบบสอบถามเรื่อง Business Continuity Management (BCM)ตามที่สำนักงานได้ออก
/สัมมนาเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยง (risk management ของ derivativesเนื่องด้วยปัจจุบันสำนักงานได้อนุญาตให้มีการออกหลักทรัพย์ที่มี
ต่างกันในเรื่องเงินปันผลและมูลค่าขั้นต่ำซื้อขาย โดยมี management fee เท่ากันทั้ง 2 class แต่จะถูกหักเงินไปบริจาคไม่เท่ากัน โดย class A บริจาค 40% ของ management fee ส่วน class D บริจาค 1.07% ของ NAV ของ
(settlement date) ก็คือวันที่ลูกค้าส่งคำสั่งเพื่อปิดสัญญา (Settle Sell or Settle Buy order) แม้ในสัญญา คู่สัญญามิได้ตกลงกันว่าจะทำการส่งมอบสินค้ากันในวันใดแต่ถ้าพยานหลักฐานแสดงให้เห็นว่าจะส่งมอบกันในอนาคต
อนุเคราะห์ให้สำนักงานกำหนดหลักเกณฑ์เป็นลายลักษณ์อักษรในเรื่องการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า เพื่อใช้แทนใบคำสั่งซื้อขาย (“order ticket”) เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถปฏิบัติ
; management fee < $ 10  
ตรวจสอบพบประเด็นข้อบกพร่องเกี่ยวกับการปฎิบัติงานของสาขาเพิ่มมากขึ้น เช่น ไม่พบที่มาคำสั่งซื้อขายของลูกค้า ซึ่งมีข้อสงสัยว่า Mkt อาจมีการซื้อขายแทนลูกค้า Mkt จัดเก็บใบส่งคำสั่งซื้อขาย (“order ticket
. หากการดำเนินการดังกล่าวมิได้ทำให้บริษัทมีโอกาสในการจัดการกับคำสั่งซื้อหรือขาย (execute order) ภายในกลุ่มกันเองได้ หรือหากการดำเนินการดังกล่าวมิได้เป็นช่องทางที่จะทำให้ไม่เกิดประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับการ