ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 14 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มี ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สม. 71/2564 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 73/2564 เรื่อง การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (ฉบับที่
กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต หรือสถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น ซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังนี้ โดยไม่ได้มีการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่น โดยให้ได้รับยกเว้นการดำเนินการตามข้อ
- ร่าง - 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565 เรื่อง แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ _________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 16/2561 เรื่อง หลัก
วันเดือนปีเกิด Confidential ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ ฝ่าย IT - DB server 015 - DB backup 012 2.5 การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและระบบ IT (access control) ส่วนที่ 5 การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและระบบ IT
สำคัญที่ควรอยู่ในขอบเขตการตรวจสอบ คำอธิบาย [บล.] นายหน้าซื้อขาย / ค้า /จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขาย
อิสระ 2.1.2 สอดคล้องตามหลักการแบ่งแยกหน้าที่ 3 ระดับ (3 Lines of Defense: 3 LoDs) โดยมีการแบ่งแยกหน้าที่อย่างชัดเจนระหว่างการทำหน้าที่ด้าน IT ดังนี้ ระดับที่ 1 (first line of defense) : การปฏิบัติงาน
แนวทางในการจัดทำเอกสารแสดงความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง (การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน) · ให้อธิบายตามหัวข้อที่กำหนดใน guideline · ตัวอักษรสีน้ำเงินเป็นแนวทางในการเขียน
หลักทรัพย์และปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเป็นธรรม ☐ ไม่กระทำการใดที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์เว้นแต่การทำธุรกรรมนั้นได้รับความยินยอมจากลูกค้า (และเป็นไปตามที่หลักเกณฑ์กำหนด โดยมีการเปิดเผยข้อ