Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ
นาย สรพน พูลสุขโข ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ไม่นำส่งเงินค่าเบี้ยประกันชีวิตของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ("unit link") ให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้
นาย เฉลิมวุฒิ สนอุป ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยยักยอกเงินค่าเบี้ยประกันภัยปีต่อของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบ การลงทุน ("unit link") ของลูกค้า 2 ราย โดยไม่ได้นำส่ง
บริษัทร่วมโดยวิธีส่วนได้เสีย (Equity Method) อีกด้วย อันเป็นข้อมูลที่นายสุมิตรล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการของ RPC ก่อนที่ข้อเท็จจริงดังกล่าวจะเปิดเผยต่อประชาชนในวันที่ 23 พฤศจิกายน 2555 พ.ร.บ. หลัก