Section 110 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 110. A securities company shall open its office for business during business hours and close its office on the days specified by the Office
person is entitled to the benefits inherent in the transferred assets. Apart from the characteristics of the true receipt of the transfer of assets as prescribed in the second paragraph, the SEC may
Inherent Risk สำหรับ activity ด้านนายหน้าหุ้น และการเสนอขาย ตราสารหนี้ - จัดทำ RBA ครอบคลุม PVD แล้วเสร็จ AI-Enforcement Phase III: ลดระยะเวลาการจัด เตรียมพยานหลักฐาน พัฒนา Database และ Alert System ในระบบ
received from numerous participants to the Regional Corporate Governance Roundtables in Latin America, Asia and the Middle East and North Africa. An expert consultation and an open on-line public
เป็นต้น 7 2.2 นำเทคโนโลย ีและนว ัตกรรมมาส ่งเสร ิมการพ ัฒนาและกำก ับด ูแ ลตลาดทุน (Tech-led supervision) • SEC Open Data Services – ซึ ่งเป ิดต ัวอย ่างเป ็นทางการในปี 2565 และจะ ดำเนินการอย่างต่อเนื่องใน
in which the Principles were to be implemented was left open. The Principles 1 See IOSCO Technical Committee, Statement of Principles Regarding the Activities of Credit Rating Agencies (Sept. 2003
(information flow) ในตลดทุน (open data / data in process) • กรกำกับดูแลท่ีขับเคล่ือนด้วยข้อมูล • ควมมั ่นคงปลอดภัยทงไซเบอร์ (cyber security) ประเด็นท่ีให้ความสำาคัญ • กฎเกณฑ์ที่เอื้ออำนวยไม่สร้งภระ • มี
the Incorrect Selling Price or Redemption Price of Investment Units of Open-End Funds _____________ By virtue of Clause 26/1 of the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorNor. 46
Incorrect Selling Price or Redemption Price of Investment Units of Open-End Funds _____________ By virtue of Clause 26/1 of the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorNor. 46/2541, Re
regulatory circumstances in which CRAs operate, and the varying size and business models of CRAs, the manner in which the Principles were to be implemented was left open. The Principles 1 See IOSCO Technical