Section 110 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 110. A securities company shall open its office for business during business hours and close its office on the days specified by the Office

position; (6) Fees charged on the derivatives transaction. Clause 4. Derivatives broker must show in the evidence of margin call at least the information as set out under Clause 3(1) and (3) as well as the

Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

that the basis of rules and regulations which would serve as management standards must be set out. In this respect, management companies, which are entrusted by their customers, shall manage the

charged on the derivatives transaction. Clause 4 A derivatives broker shall at the minimum include the information as set out under Clause 3(1) and (3) as well as the following information on the evidence

shall not apply to the securities company’s branch office in foreign countries. Clause 3. The securities company shall open within the hours, and close on the days as follows: (1) in case of providing

new money laundering and financing of terrorism techniques. The timeframe for trainings shall be set out as the securities company deems appropriate. Chapter 2 Know-Your-Client / Customer Due Diligence

Management Companies against the Incorrect Selling Price or Redemption Price of Investment Units of Open-End Funds _____________ By virtue of Clause 26/1 of the Notification of the Securities and Exchange

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง

มีมูลค่าผูกกับตราสารทุนหรือสินทรัพย์อ้างอิงอื่นที่มีความเสี่ยงในลักษณะเดียวกันกับตราสารทุน 1.1 หุ้นสามัญ / หุ้นบุริมสิทธิ (common stock / preferred stock) 1.1.1 หุ้นใน SET 50 และหุ้นต่างประเทศในกลุ่ม I