Guide (FG) ซึ่งให้คำแนะนำได้เฉพาะคำแนะนำทั่วไป และต้องการระดับความรู้เพียงขั้นพื้ฐานที่ง่ายกว่า IP ทั้งนี้ ในกรณีผู้ลงทุนประสงค์จะซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ต้องการคำแนะนำ (execution only) ก็สามารถใช้เจ้าหน้าที่

ต้องการให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการเปิดบัญชี (ease of onboarding) โดยไม่ต้องให้ข้อมูลซ้ำอีก (once-only principle) ซึ่งจะช่วยให้ผู้ลงทุนสามารถเลือกใช้บริการผู้ประกอบธุรกิจได้สะดวกและตรงกับความต้องการ