ปรึกษาการลงทุนทราบ · (ข) หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำอย่างเป็นอิสระ (independence and objectivity) ( (ค) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าประเภทเดียวกันอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ง) หลักปฏิบัติใน

circumstance that gives rise to justifiable doubts as to their impartiality or independence, the respondent shall submit a letter of challenge together with the reason for the challenge as per Form OrYor. 6

ให้ลูกค้าที่ปรึกษาการลงทุนทราบ · (ข) หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำอย่างเป็นอิสระ (independence and objectivity) ( (ค) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าประเภทเดียวกันอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ง

(independence and objectivity) ( (ค) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าประเภทเดียวกันอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ง) หลักปฏิบัติในการรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยวกับการเป็น

หรือไม่ และแจ้งให้ลูกค้าทราบก่อนหรือหลัง ด้วยวิธีใด โดยมีหลักฐานอ้างอิงได้หรือไม่ · (ข) หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำอย่างอิสระ (independence and objectivity) · ผู้ให้คำแนะนำมีวิจารณญาน/มีอิสระในการให้คำ

บริษัทในเครือ ( การให้ยืมหลักทรัพย์แก่บริษัทจัดการและบริษัทในเครือ ( (ซ) หลักปฏิบัติในการจัดการลงทุนอย่างเป็นอิสระ (independence and objectivity) · 3.6 ระบบควบคุมการปฏิบัติงานภายในของผู้ขอรับใบอนุญาตที่

เกี่ยวข้อง ( (10) หลักปฏิบัติในการจัดการลงทุนอย่างเป็นอิสระ (independence and objectivity) ( 3.6 ขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบของหน่วยงานที่จัดตั้งขึ้นเพื่อกำกับดูแล และติดตาม ตรวจสอบการปฏิบัติงานด้านการ