Qualifying CIS Operator (as per Appendix I of the Handbook for CIS Operators of ASEAN CISs) [ ] 3* ASEAN CIS Application Form (as per Appendix II of the Handbook for CIS Operators of ASEAN CISs) [ ] 4

company shall also comply as follows: (1) distributing an investment advisory service handbook which is prepared in accordance with Clause 16 to the customer prior to giving the first advice, however, there

position. Handbook or operating guideline for staff must be prepared and up-to-date. 3. The personnel must perform their duties in accordance with the law and relevant rules and regulations including code of

account of necessary and reasonable cause, in accordance with steps and procedurse specified in the public handbook; (4) submit a notice of result of such implementation to the SEC Office within two

matters relative to independence confirmations, performance evaluations, results of monitoring, client acceptance and continuance evaluation, etc? · Using electronic databases · Manual notes · Checklists

Reference / Guidance Notes Description A Audit methodology and procedures: 1 Does the firm use standardized audit manual, audit policies and procedures on all audit and assurance assignments? And does the

division should prepare the manual for virus prevention in order to be a compliance guideline, including consistently notify and educate the user for a new virus. [M] · Controlling the user disable a virus

together with evidentiary documentation in accordance with the procedures and methods specified in the Licensing Manual for the Public: (1) consisting of at least fifteen securities companies; (2) the group

Ritthongpitak at 0-2695-9693. Forwarded for your information and compliance. Yours sincerely, -Signature- (Mr. Rapee Sucharitakul) Secretary-General Enclosures: 1. Daily Status Report Form 2. Manual for

แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ - 27 - - 2 - คู่มือจัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี แบบ 56-1 One Report แบบ 69-1 วันที่ 1 กันยายน 2563 หมายเหตุ แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) เป็นข้อมูลขั้นต่ำที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (“บริษัท”) ต้องเปิดเผย โดยขอให้บริษัทพิจารณาข้อแนะนำ คู่มือการจัดทำ หรือแบบสอบทาน การเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน เพื่อประกอบการจัดทำด้วย เอกสารนี้มิใช่คำแนะนำทางกฎหมาย และมิได้ผูกพันการตีความ...