regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
preceding year, industrial and competition outlook with regard to, for example, an approximate number of competitors, the Company's size compared with that of the competitors, competitiveness and potential
ตลาดเงิน ประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน แต่ไม่รวมถึงกองทุนรวมประเภทดังกล่าวที่เป็น (1) กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (non-retail fund) (2) กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (3) กองทุนรวมที่มีกำหนดระยะเวลาการ
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี (UNOFFICIAL TRANSLATION) PAGE (Updated 2017) photo size 1 inch (taken less than 1 year) 2. Background and Details of Applicant Requesting Approval 1. First and last name of
comprehensively study the contract specification, i.e. category or type of underlying assets or variables, contract size/unit/multiplier, minimum price movement, daily price limit, last trading day, settlement day
practicable to employees of the securities company, including those entrusted by the company. Also, the procedures shall accommodate non face-to-face contact with the clients and the use of new or developing
has an interest, whether directly or indirectly, in such mutual fund or management company in a manner that may cause unfair, non-impartial and non-independent in arranging the mutual fund rating; (8
management that should be applied by each intermediary and for determining a clear detail of practical approaches suitable for size and complexity of business operation of companies. In addition, the
, the Client should carefully study and understand each category of contract specifications, including, but not limited to, type of underlying assets and variables, contract size/unit/multiplier, last